对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾...

admin2020-12-24 52

问题对证券投资顾问服务人员的要求有( )。
Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券
研究报告的发布人、发布日期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅳ

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Lap8KKKQ

相关试题推荐

《铁路机车统计规则》规定：若因机车故障在继乘站或入段检修时，自机车修竣时起为（）所属段的支配机车A.接班乘务员B.交班乘务员C.整备作业人员
《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度按四班制配备，人员配置要保证一定的预备率，每班设主任调度员领导（）机车调度工作。A.一班B.本班C.全部D.调度室
《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度按（）制配备，人员配置要保证一定的预备率，每班设主任调度员领导一班机车调度工作。A.三班B.四班C.五班D.倒班
《铁路机车回送管理办法》规定：走行部及基础制动装置故障的机车回送时，须经机务段专业技术人员鉴定后，铁路局调度所凭机务段的回送请求电报安排回送。回送途中机务...
《铁路机车回送管理办法》规定：专列回送时.每台机车至少配备（）回送押运人员.A.一名B.两名C.三名D.四名
《铁路机车回送管理办法》规定：回送人员（）定时向所属机务段调度报告运行情况.。A.每日B.每两日C.每周D.每小时
《铁路机车回送管理办法》规定：未安装行车安全装备或行车安全装备故障的机车回送时.不得采用（）进行调车作业。A.调度命令B.安排人员带道C.单机自走行方式
《铁路机车操作规则》规定：列车运行中，LKJ提示前方列车运行限制速度有变化时，司机必须在()，对变化的速度值及时进行确认呼唤。A.变速点B.变速点前C.
《铁路机车操作规则》规定：信号显示要求停车(显示红灯，包括固定和临时)时:右臂拢拳，举拳与眉齐，拳心向左，小臂上下摇动()次。A.1B.2C.3D.
《铁路机车操作规则》规定：信号显示要求侧向径路运行(显示双黄灯、黄闪黄)时:右手拢拳伸()，拳心向左。A.食指和中指B.拇指和食指C.拇指和小指D.中

随机试题

下列属于长沙市坡子街火宫殿最具特色的小吃的有（　　）。 A、臭豆腐 B、姊妹
下列关于内部控制措施的表述，错误的是()。
下列组织工具中，可以用来对项目的结构进行逐层分解，以反映组成该项目的所有工作任务
“顺大势者成，逆大势者败”“高素质者成，低素质者败”“目标近者成，目标虚幻者败”
艾氏波浪理论的缺点()。 Ⅰ.难以理解应用 Ⅱ.面对同一个形态，相同的人会产生不同的数法 Ⅲ.面对同一个形态，不同的人会产生不同的数法 Ⅳ.难以...
作为防腐剂的是A.甲基纤维素B.明胶C.尼泊金类D.甜菊苷E.阿司帕坦
下列不属于液的灌注部位的是A.脏腑B.孔窍C.骨节D.脑E.髓
根据不同的需要，可以从（　　）几种角度对房地产市场进行分类。A.房地产流转次数B.房地产交易方式C.房地产用途D.区域范围E.建造时间
期货市场中不同主体，风险管理的内容、重点及措施是不一样的。下列选项中主要面临可控风险与不可控风险的是（）。A.期货交易者B.期货公司C.期货交易所D.中
关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法不正确的是（）。A.两个以上股东行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例B.两个以上股东行使优先购买权，

对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾...

《铁路机车统计规则》规定：若因机车故障在继乘站或入段检修时，自机车修竣时起为（）所属段的支配机车A.接班乘务员B.交班乘务员C.整备作业人员

《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度按四班制配备，人员配置要保证一定的预备率，每班设主任调度员领导（）机车调度工作。A.一班B.本班C.全部D.调度室

《铁路机车调度规则》规定：各级机车调度按（）制配备，人员配置要保证一定的预备率，每班设主任调度员领导一班机车调度工作。A.三班B.四班C.五班D.倒班

《铁路机车回送管理办法》规定：走行部及基础制动装置故障的机车回送时，须经机务段专业技术人员鉴定后，铁路局调度所凭机务段的回送请求电报安排回送。回送途中机务...

《铁路机车回送管理办法》规定：专列回送时.每台机车至少配备（）回送押运人员.A.一名B.两名C.三名D.四名

《铁路机车回送管理办法》规定：回送人员（）定时向所属机务段调度报告运行情况.。A.每日B.每两日C.每周D.每小时

《铁路机车回送管理办法》规定：未安装行车安全装备或行车安全装备故障的机车回送时.不得采用（）进行调车作业。A.调度命令B.安排人员带道C.单机自走行方式

《铁路机车操作规则》规定：列车运行中，LKJ提示前方列车运行限制速度有变化时，司机必须在()，对变化的速度值及时进行确认呼唤。A.变速点B.变速点前C.

《铁路机车操作规则》规定：信号显示要求停车(显示红灯，包括固定和临时)时:右臂拢拳，举拳与眉齐，拳心向左，小臂上下摇动()次。A.1B.2C.3D.

《铁路机车操作规则》规定：信号显示要求侧向径路运行(显示双黄灯、黄闪黄)时:右手拢拳伸()，拳心向左。A.食指和中指B.拇指和食指C.拇指和小指D.中

下列属于长沙市坡子街火宫殿最具特色的小吃的有（ ）。 A、臭豆腐 B、姊妹

下列关于内部控制措施的表述，错误的是()。

下列组织工具中，可以用来对项目的结构进行逐层分解，以反映组成该项目的所有工作任务

“顺大势者成，逆大势者败”“高素质者成，低素质者败”“目标近者成，目标虚幻者败”

艾氏波浪理论的缺点()。 Ⅰ.难以理解应用 Ⅱ.面对同一个形态，相同的人会产生不同的数法 Ⅲ.面对同一个形态，不同的人会产生不同的数法 Ⅳ.难以...

作为防腐剂的是A.甲基纤维素B.明胶C.尼泊金类D.甜菊苷E.阿司帕坦

下列不属于液的灌注部位的是A.脏腑B.孔窍C.骨节D.脑E.髓

根据不同的需要，可以从（ ）几种角度对房地产市场进行分类。A.房地产流转次数B.房地产交易方式C.房地产用途D.区域范围E.建造时间

期货市场中不同主体，风险管理的内容、重点及措施是不一样的。下列选项中主要面临可控风险与不可控风险的是（）。A.期货交易者B.期货公司C.期货交易所D.中

关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法不正确的是（）。A.两个以上股东行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例B.两个以上股东行使优先购买权，

下列属于长沙市坡子街火宫殿最具特色的小吃的有（　　）。 A、臭豆腐 B、姊妹

根据不同的需要，可以从（　　）几种角度对房地产市场进行分类。A.房地产流转次数B.房地产交易方式C.房地产用途D.区域范围E.建造时间