首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾...
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾...
admin
2020-12-24
50
问题
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。
Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券
研究报告的发布人、发布日期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案
A
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Lap8KKKQ
相关试题推荐
《铁路机车统计规则》规定:若因机车故障在继乘站或入段检修时,自机车修竣时起为()所属段的支配机车A.接班乘务员B.交班乘务员C.整备作业人员
《铁路机车调度规则》规定:各级机车调度按四班制配备,人员配置要保证一定的预备率,每班设主任调度员领导()机车调度工作。A.一班B.本班C.全部D.调度室
《铁路机车调度规则》规定:各级机车调度按()制配备,人员配置要保证一定的预备率,每班设主任调度员领导一班机车调度工作。A.三班B.四班C.五班D.倒班
《铁路机车回送管理办法》规定:走行部及基础制动装置故障的机车回送时,须经机务段专业技术人员鉴定后,铁路局调度所凭机务段的回送请求电报安排回送。回送途中机务...
《铁路机车回送管理办法》规定:专列回送时.每台机车至少配备()回送押运人员.A.一名B.两名C.三名D.四名
《铁路机车回送管理办法》规定:回送人员()定时向所属机务段调度报告运行情况.。A.每日B.每两日C.每周D.每小时
《铁路机车回送管理办法》规定:未安装行车安全装备或行车安全装备故障的机车回送时.不得采用()进行调车作业。A.调度命令B.安排人员带道C.单机自走行方式
《铁路机车操作规则》规定:列车运行中,LKJ提示前方列车运行限制速度有变化时,司机必须在(),对变化的速度值及时进行确认呼唤。A.变速点B.变速点前C.
《铁路机车操作规则》规定:信号显示要求停车(显示红灯,包括固定和临时)时:右臂拢拳,举拳与眉齐,拳心向左,小臂上下摇动()次。A.1B.2C.3D.
《铁路机车操作规则》规定:信号显示要求侧向径路运行(显示双黄灯、黄闪黄)时:右手拢拳伸(),拳心向左。A.食指和中指B.拇指和食指C.拇指和小指D.中
随机试题
检验注意过滤器理论经常使用的实验范式是( )。 A、双耳分听 B、语义启动
区域物流平台的构建成功与否充分反映在通过平台的“现代化物流服务”的产品效率是否最
()是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。
根据《中华人民共和国担保法》的规定,以下不属于合同担保方式的是()。
北京是“博物馆之都”,注册博物馆多达151座,()为世界最大博物馆。
东风8B型内燃机车:车钩在()时,钩锁向上的活动量为5-22mm。A.闭锁状态B.开锁状态C.全开状态D.半开状态
面部发育过程中,上颌突来自于A:第一鳃弓B:第二鳃弓C:第三鳃弓D:第四鳃弓E:第五鳃弓
下列属于肉桂鉴别特征的有A.内表面刻划显油痕B.断面外侧棕色,粗糙,内侧红棕色而油润,中间有一条黄棕色线纹C.具有三面增厚的石细胞D.射线细胞中含草酸钙
根据《社会团体登记管理条例》的规定,属于需要登记范围的社会团体有()。?A.参加中国人民政治协商会议的人民团体B.各机关、团体、企事业单位内部活动的团体C.
下列关于合伙企业设立条件的说法中,错误的是()。A:有不少于1人的合伙人,并且都是完全民事行为能力人B:有合伙协议C:有各合伙人实际缴付的出资D:有合伙企