2. 财务会计
  3. 以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

免费考试题库2019-12-17  42
问题 以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
选项 A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
答案A
解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》第三十七条，反洗钱合规性风险管理措施主要有：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户身份证明材料予以保存；（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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