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财务会计
以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
免费考试题库
2019-12-17
23
问题
以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
选项
A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
答案
A
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》第三十七条,反洗钱合规性风险管理措施主要有:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户身份证明材料予以保存;(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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