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财务会计
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,其中包括建立科学的管理业绩评价体
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,其中包括建立科学的管理业绩评价体
昕玥
2019-12-17
41
问题
证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,其中包括建立科学的管理业绩评价体系。 ( )
选项
答案
B
解析
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括:①建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定;②执行公平的交易分配制度,公平对待客户;③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施;④建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
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