2. 金融经济
  3. 根据《证券市场禁入规定》规定，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。 Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严...

根据《证券市场禁入规定》规定，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。 Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严...

admin2020-12-24  47
问题 根据《证券市场禁入规定》规定，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（    ）。
Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的情形
Ⅱ.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的情形
Ⅲ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的情形
Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的情形
选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅳ
C、Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,II,Ⅳ
答案C
解析C 根据《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LmbeKKKQ
相关试题推荐
随机试题