证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明 ...

admin2020-12-24 51

问题证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。
Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明
Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。

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证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明 ...

（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。A.金融服务机构

下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司甲不得对外融资B.私募基金子公司乙不得下设任何机构C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构3

证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（）A.甲未经

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）A.甲根据税收.政策.监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带

下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。 ①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家 ②另类子公司不得融资 ③另类子公司及其下设特殊目的机构...

证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...

根据审慎投资的原则，李保财最不可能为郝乐山提供以下哪项建议？（　　） A、AA

（74-75题共用题干）口腔颌面部手术用碘酊消毒。

宋元时期是我国科技发展的第二个黄金时期，居于世界领先地位的科技有： ①沈括创制

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括

最近发展区是指任务已有一定难度，但经过儿童自己努力可以完成任务的范围。

在城乡住户收支调查中，非抽样误差的可能来源是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填人问号处，使之呈现一定的规律性

____记载的秦始皇七年（公元前240年）的彗星，各国学者认为这是世界上最早的哈雷彗星记录。（出题单位：山东科技报社?推荐单位：山东学习平台）A、《淮南子》

马克思说：“蜘蛛的活动与织工的活动相似，蜜蜂建筑蜂房的本领使人间的许多建筑师感到惭愧。但是，最蹩脚的建筑师从一开始就比最灵巧的蜜蜂高明的地方，是他在用蜂蜡...

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.被基金份额持有人大会解任B.不公平地对待所管理的基金财产C.依法解散、

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