甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金

shuhaiku2019-12-17 37

问题甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（）。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为

选项 A．Ⅰ、ⅢB．Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上的职业道德规范，也违反了守法合规的职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易，非公平交易和各种形式的利益输送等。

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甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金

根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位对施工组织设计中的安全技术措施或者

根据《建设工程安全生产管理条例》，在城市市区内的施工现场，未实行封闭围挡的，一般

在建设工程施工管理过程中，项目经理在企业法定代表人授权范围内可以行使的管理权力有

根据建设工程施工文件档案管理的要求，项目竣工图应（　）。

根据《建设工程施工合同（示范文本）》，项目经理在紧急情况下有权采取必要措施保证与

关于施工企业质量管理体系文件构成的说法，正确的是（　）。

根据《环境管理体系要求及使用指南》，PDCA循环中“A”环节指的是（　）。

建设工程施工管理是多个环节组成的过程，第一个环节的工作是（　）。

关于施工总承包管理方责任的说法，正确的是（　）。

EPC工程总承包方的项目管理工作涉及的阶段是（　）。

管型检查时至少应观察多少个低倍视野 A.5个 B.10个 C.15个 D

（）要求任何单位和个人在统计调查中不得泄露统计调查对象身份的资料，不得用于统计之

小张在某企业正式工作已满一年，企业每月付给他300元的工资，假设该企业所在地

某项目的年设计运输能力为1020000万吨公里，平均每万吨公里运费收入(单价)3

证券交易结算方式可以分为()。 ①统一结算 ②全额结算 ③差额结算 ④净额结算A.②④B.①③C.①②③D.①②

在某项营养调查中，被调查者意识到自己正在被调查，从而自觉改变饮食习惯，以至于对调查结果产生了影响，这属于A:暗示效应B:霍桑效应C:选择因素D:测量者因素

下列属于五行理论在情志病治疗中的应用的是A:思胜恐B:惊胜思C:悲胜怒D:怒胜忧E:恐胜喜

合同当事人违反合同约定后，非违约方有权要求其依照合同约定继续履行合同，可以继续履行的情形是（）。 A.合同约定的标的物仍有继续履行的可能 B...

内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（　　）原则。A.有效性原则B.制衡性原则C.审慎性原则D

代理人知道被委托代理的事项违法，仍进行代理活动，将（　）。A.由委托人和代理人负连带责任B.只由委托人负责任，代理人不负责任C.由代理人负责任，委托人不负责

甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金

根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位对施工组织设计中的安全技术措施或者

根据《建设工程安全生产管理条例》，在城市市区内的施工现场，未实行封闭围挡的，一般

在建设工程施工管理过程中，项目经理在企业法定代表人授权范围内可以行使的管理权力有

根据建设工程施工文件档案管理的要求，项目竣工图应（ ）。

根据《建设工程施工合同（示范文本）》，项目经理在紧急情况下有权采取必要措施保证与

关于施工企业质量管理体系文件构成的说法，正确的是（ ）。

根据《环境管理体系要求及使用指南》，PDCA循环中“A”环节指的是（ ）。

建设工程施工管理是多个环节组成的过程，第一个环节的工作是（ ）。

关于施工总承包管理方责任的说法，正确的是（ ）。

EPC工程总承包方的项目管理工作涉及的阶段是（ ）。

管型检查时至少应观察多少个低倍视野 A.5个 B.10个 C.15个 D

（）要求任何单位和个人在统计调查中不得泄露统计调查对象身份的资料，不得用于统计之

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某项目的年设计运输能力为1020000万吨公里，平均每万吨公里运费收入(单价)3

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在某项营养调查中，被调查者意识到自己正在被调查，从而自觉改变饮食习惯，以至于对调查结果产生了影响，这属于A:暗示效应B:霍桑效应C:选择因素D:测量者因素

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代理人知道被委托代理的事项违法，仍进行代理活动，将（ ）。A.由委托人和代理人负连带责任B.只由委托人负责任，代理人不负责任C.由代理人负责任，委托人不负责

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