对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5 B.10 C.15

admin2020-12-24 67

问题对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

选项 A.5
B.10
C.15
D.20

答案B

解析对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/M0neKKKQ

相关试题推荐

（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产
金融期权的主要风险指标Delta=（）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司
债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票风险都较大 ④债券与股票都可获得固定的收益A.①②
以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。 ①证券公司可以采取协议、.报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让...
证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C
证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。 ①反映的经济关系不同 ②筹集资金的投向不同 ③收益风险水平不同 ④发行方式不同A.①②
证券公司的主要业务包括（）。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性
债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（）个工作日。A.15；30

随机试题

某客户2007年1月初购买了9万元A股票，若他计划在1年以后可以获得12万元，那
下列不属于青少年的检查内容的是 A、形态测量 B、功能测量 C、素质检
案例三：一般资料：求助者，女性，36岁，博士，研究员。案例介绍：求助者留
建设有中国特色的社会主义，把我国建设成富强、民主、文明的社会主义现代化国家，是现
在城乡住户收支调查中，非抽样误差的可能来源是()。
根据《工程造价咨询企业管理办法》，已取得乙级工程造价咨询企业资质证书满（）年的企业，方可申请甲级资质。A.3B.4C.5D.6
患者，女性，52岁。因头痛、头晕3天，加重1天伴视物不清住院，血压190/125mmHg，脉搏95次/分；眼底检查可见视乳头永肿；心电图示左心室肥大。首要...
在细菌生长曲线中菌数增加最快的是A:迟缓期B:对数期C:稳定期D:衰亡期E:对数期和稳定期
4月18日，大连玉米现货价格为2400元/吨，5月份玉米期货价格为2340元/吨，该市场为（）。（假设不考虑品质价差和地区价差） A熊市B牛市C反向...
下列关于投资组合的说法中，正确的是（）。A.当投资组合只有两种证券时，该组合收益率的标准差等于这两种证券收益率标准差的加权平均值B.有效投资组合的期望收益与

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5 B.10 C.15

（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产

金融期权的主要风险指标Delta=（）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票风险都较大 ④债券与股票都可获得固定的收益A.①②

以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。 ①证券公司可以采取协议、.报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让...

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。 ①反映的经济关系不同 ②筹集资金的投向不同 ③收益风险水平不同 ④发行方式不同A.①②

证券公司的主要业务包括（）。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性

债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（）个工作日。A.15；30

某客户2007年1月初购买了9万元A股票，若他计划在1年以后可以获得12万元，那

下列不属于青少年的检查内容的是 A、形态测量 B、功能测量 C、素质检

案例三： 一般资料：求助者，女性，36岁，博士，研究员。 案例介绍：求助者留

建设有中国特色的社会主义，把我国建设成富强、民主、文明的社会主义现代化国家，是现

在城乡住户收支调查中，非抽样误差的可能来源是()。

根据《工程造价咨询企业管理办法》，已取得乙级工程造价咨询企业资质证书满（）年的企业，方可申请甲级资质。A.3B.4C.5D.6

患者，女性，52岁。因头痛、头晕3天，加重1天伴视物不清住院，血压190/125mmHg，脉搏95次/分；眼底检查可见视乳头永肿；心电图示左心室肥大。首要...

在细菌生长曲线中菌数增加最快的是A:迟缓期B:对数期C:稳定期D:衰亡期E:对数期和稳定期

4月18日，大连玉米现货价格为2400元/吨，5月份玉米期货价格为2340元/吨，该市场为（）。（假设不考虑品质价差和地区价差） A熊市B牛市C反向...

下列关于投资组合的说法中，正确的是（）。A.当投资组合只有两种证券时，该组合收益率的标准差等于这两种证券收益率标准差的加权平均值B.有效投资组合的期望收益与

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5 B.10 C.15

案例三：一般资料：求助者，女性，36岁，博士，研究员。案例介绍：求助者留