2. 金融经济
  3. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。[2010年9月真题]A.警告 B.吊销期货业务许可证 C.停业整顿 D.

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。[2010年9月真题]A.警告 B.吊销期货业务许可证 C.停业整顿 D.

admin2020-12-24  43
问题 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。[2010年9月真题]
选项 A.警告
B.吊销期货业务许可证
C.停业整顿
D.罚款
答案ABCD
解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。《期货交易管理条例》第七十条规定的处罚措施有：责令改正、给予警告、没收违法所得、处以罚款、责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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