基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。   Ⅰ.员工自律   Ⅱ.各部门主管的检查监督   Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 ...

admin2020-12-24  21

问题 基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。

  Ⅰ.员工自律

  Ⅱ.各部门主管的检查监督

  Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

  Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括4个层次:   ①员工自律;   ②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;   ③公司管理层对人员和业务的监督控制;   ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。   【考点】内部控制机制
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