基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。　　Ⅰ.员工自律　　Ⅱ.各部门主管的检查监督　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 ...

admin2020-12-24 67

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。

　　Ⅰ.员工自律

　　Ⅱ.各部门主管的检查监督

　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括4个层次：　　①员工自律; 　　②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督; 　　③公司管理层对人员和业务的监督控制; 　　④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。　　【考点】内部控制机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/M270KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。　　Ⅰ.员工自律　　Ⅱ.各部门主管的检查监督　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 ...

关于私募股权的概念，以下表述正确的是()A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.投资仅包含股权投资，不包含债权C.私募股权投资是指对已上市公司的投资D.可

已知某公司的净资产收益率是15%，销售利润率为5%，总资产周转率是2，那么该公司的负债权益比为()A.0．33B.1．5C.0．5D.0．16

以下关于普通股的说法，正确的选项是()。。A.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化B.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权C.普通

基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部

以下可以成为可转换债券发行人的是（）A.上市公司控股股东B.市公司持股超过20%的股东C.上市公司D.拟上市公司

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情

以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...

私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下（）不属于私募股权投资基金的组织形式。A.合伙制B.会员制C.公司制D.信托制

某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（）倍。A.20B.25C.10D.16.67

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4

图示结构杆①的轴力为：

实现人人享有健康这一全球策略目标的重要手段是 A社区卫生服务B初级卫生保健

班集体必须具备的基本特征有（）。A.明确的共同目标B.一定的组织结构C.一定的共同生活的准则D.集体成员之间平等、心理相容的氛围

患者，女，48岁。行子宫次全切除术后8小时未排尿，主诉下腹胀痛，该患者的护理措施中不妥的是A.调整姿势和体位排尿B.用力按压下腹部C.让其听流水声D.用温

李某被县公安局以涉嫌盗窃为由刑事拘留，后被释放。李某向县公安局申请国家赔偿，遭到拒绝，经复议后，向市中级法院赔偿委员会申请作出赔偿决定。下列哪一说法是正确...

涉及人类受试者医学研究的伦理准则是A.贝尔蒙报告B.东京宣言C.吉汉宣言D.悉尼宣言E.赫尔辛基宣言

危险与可操作性研究（HAZOP）是一种定性安全评价方法。它的基本过程是以关键词为引导，找出工艺工程中的偏差，然后分析找出偏差的原因、后果即可采取的政策。以...

社区照顾模式的优点不包括()。A.对服务对象人性化的关怀B.动员社区普通居民参与社区照顾C.倡导社区层面服务的综合化D.资源及权力下放

运用平行作业原理提高运输效率的运输组织方式是()。A:定挂运输B:定点运输C:定时运输D:甩挂运输

个人经营贷款业务中，存在下列（　）情况的担保机构，银行应暂停与其合作。A.所进行的合作对银行业务拓展没有明显促进作用B.经营出现明显的问题C.有违法、违规经

基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 ...

关于私募股权的概念，以下表述正确的是()A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.投资仅包含股权投资，不包含债权C.私募股权投资是指对已上市公司的投资D.可

已知某公司的净资产收益率是15%，销售利润率为5%，总资产周转率是2，那么该公司的负债权益比为()A.0．33B.1．5C.0．5D.0．16

以下关于普通股的说法，正确的选项是()。。A.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化B.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权C.普通

基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部

以下可以成为可转换债券发行人的是（）A.上市公司控股股东B.市公司持股超过20%的股东C.上市公司D.拟上市公司

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情

以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...

私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下（）不属于私募股权投资基金的组织形式。A.合伙制B.会员制C.公司制D.信托制

某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（）倍。A.20B.25C.10D.16.67

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4

图示结构杆①的轴力为：

实现人人享有健康这一全球策略目标的重要手段是 A社区卫生服务B初级卫生保健

班集体必须具备的基本特征有（）。A.明确的共同目标B.一定的组织结构C.一定的共同生活的准则D.集体成员之间平等、心理相容的氛围

患者，女，48岁。行子宫次全切除术后8小时未排尿，主诉下腹胀痛，该患者的护理措施中不妥的是A.调整姿势和体位排尿B.用力按压下腹部C.让其听流水声D.用温

李某被县公安局以涉嫌盗窃为由刑事拘留，后被释放。李某向县公安局申请国家赔偿，遭到拒绝，经复议后，向市中级法院赔偿委员会申请作出赔偿决定。下列哪一说法是正确...

涉及人类受试者医学研究的伦理准则是A.贝尔蒙报告B.东京宣言C.吉汉宣言D.悉尼宣言E.赫尔辛基宣言

危险与可操作性研究（HAZOP）是一种定性安全评价方法。它的基本过程是以关键词为引导，找出工艺工程中的偏差，然后分析找出偏差的原因、后果即可采取的政策。以...

社区照顾模式的优点不包括()。A.对服务对象人性化的关怀B.动员社区普通居民参与社区照顾C.倡导社区层面服务的综合化D.资源及权力下放

运用平行作业原理提高运输效率的运输组织方式是()。A:定挂运输B:定点运输C:定时运输D:甩挂运输

个人经营贷款业务中，存在下列（ ）情况的担保机构，银行应暂停与其合作。A.所进行的合作对银行业务拓展没有明显促进作用B.经营出现明显的问题C.有违法、违规经

基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。　　Ⅰ.员工自律　　Ⅱ.各部门主管的检查监督　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 ...

个人经营贷款业务中，存在下列（　）情况的担保机构，银行应暂停与其合作。A.所进行的合作对银行业务拓展没有明显促进作用B.经营出现明显的问题C.有违法、违规经