首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 ...
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 ...
admin
2020-12-24
21
问题
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
基金管理人内部控制机制一般包括4个层次: ①员工自律; ②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督; ③公司管理层对人员和业务的监督控制; ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。 【考点】内部控制机制
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/M270KKKQ
相关试题推荐
关于私募股权的概念,以下表述正确的是()A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.投资仅包含股权投资,不包含债权C.私募股权投资是指对已上市公司的投资D.可
已知某公司的净资产收益率是15%,销售利润率为5%,总资产周转率是2,那么该公司的负债权益比为()A.0.33B.1.5C.0.5D.0.16
以下关于普通股的说法,正确的选项是()。。A.普通股的股利是固定的,不随公司盈利的变化而变化B.普通股股东享有表决权,即决定公司一切重大事务的决策权C.普通
基金公司中,负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部
以下可以成为可转换债券发行人的是()A.上市公司控股股东B.市公司持股超过20%的股东C.上市公司D.拟上市公司
关于影响投资者需求的关键因素,以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务,让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情
以下属于影响基金流动性风险因素的有()。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...
私募股权投资基金通常分为三种组织形式,以下()不属于私募股权投资基金的组织形式。A.合伙制B.会员制C.公司制D.信托制
某公司每股股利为0.4元,每股盈利为1元,市场价格为10元,则其市盈率为()倍。A.20B.25C.10D.16.67
基金管理公司申请到香港特区设立机构,应满足最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4
随机试题
为吸宫术者提供的护理内容,不包括
开发经营期的起点是()。
建设工程组织流水施工时,某施工过程(专业工作队)在单位时间内完成的工作量成为()
采取CM承发包模式,属于控制建设工程进度的( )。 A、合同措施 B、技
在所有权不变情况下,写字楼的类型包括()。
看一个政党是否先进,是不是工人阶级的先锋队,主要是看它的阶级成分如何。过去是这样,现在仍然是这样。( )
急性肾盂肾炎的女青年,出院指导错误的是A.盆浴B.低盐饮食C.多饮水,勤排尿D.避免劳累E.保持大便通畅
某电视剧出现了“一个因私自出海与外国人做生意被惩处”的情景。这一情景出现的历史背景()。A.属于编剧自己的杜撰B.可能出现在清朝初年C.体现了重农抑商政策
下列有关《标准施工招标文件》中的说法,错误的是()。A.发包人要对其提供的地质勘探、水文气象资料的准确性负责B.监理人应组织设计单位向承包人进行设计交底C
共用题干 2010年,绿豆价格的大起大落引起了广泛关注。6月,北京市场绿豆批发价格为6.7元/斤,相比上月最高的9.2元/斤下跌了2.5元/斤。有关人士...