基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。　　Ⅰ.员工自律　　Ⅱ.各部门主管的检查监督　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 ...

admin2020-12-24 69

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。

　　Ⅰ.员工自律

　　Ⅱ.各部门主管的检查监督

　　Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括4个层次：　　①员工自律; 　　②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督; 　　③公司管理层对人员和业务的监督控制; 　　④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。　　【考点】内部控制机制

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基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部

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基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4

下列教堂中以宏伟坚固而著称的是（　　）。 A、福建莆田大教堂 B、上海沐恩堂

立体定向放射手术的概念是谁提出来的 A．Karolinska B．Carol

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（）对于效益相当于经营对于（）

我国实行个人负责制的机关有（）。 A全国人大及其常委会B.最高人民法院 C

性味皆属沉降的是 A.甘、辛、凉 B.辛、甘、热 C.酸、苦、寒 D.苦

患者，女，30岁，妊娠6个月。疲乏倦怠，嗜睡懒言，四肢无力，近来胎动不安。患者服药时，宜（）。A.炒用B.炒焦用C.生用D.蜜炙用E.醋炙用

根据《抗菌药物临床应用管理办法》，根据细菌耐药预警机制，以下情况应采取的相应措施为主要目标细菌耐药率超过50%的抗菌药物（）。A.应当慎重经验用药B.应当参

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