合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。A.基层 B.高层 C.员工 D.董事会

admin2020-12-24 41

问题合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。

选项 A.基层
B.高层
C.员工
D.董事会

答案B

解析合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/M3W0KKKQ

相关试题推荐

（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A、政府B、中央银行C、金融机构D、居民
基金财产可以用于（）。A、从事承担无限责任的投资B、投资上市交易的股票、债券C、承销证券D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规文化B、公司章程C、合规政策D、合规责任
（）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A、政府B、金融机构C、中央银行D、个人和企业居民
基金公司的督察长直接对（）负责。A、股东会B、董事会C、监事会D、总经理
除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（）等金融产品或工具。A、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B、购买不动产C、购买贵金属或代表贵金
（）对有效的风险管理承担最终责任。A、监事会B、董事会C、合规管理部门D、督察长
基金管理人应当设立督察长对（）负责。A、董事会B、股东大会C、中国证监会D、监事会
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B、与他人串通，
基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。A、董事会B、中国证监会C、基金业协会D、证券业协会

随机试题

关于发展装配式建筑工程总承包的必要性，说法不正确的是（）。 A.可以有效
生物碱不具有的特点是 A．具有碱性 B．分子中含N原子 C．N原子多在环内
在风湿性瓣膜病中累及最多的是 A．主动脉瓣 B．肺动脉瓣 C．二尖瓣 D
在集合资产管理计划中，客户享有的权利是()。
肾虚水饮，气血受困的面色特点是
酒蒸地黄的目的是
下列选择中，()是指在英国发行的英镑外国债券。A.猛犬债券B.龙债券C.扬基债券D.武士债券
关于酚磺乙胺的作用特点不正确的是A:增强毛细血管抵抗力B:增强血小板聚集性和黏附性C:使血管舒张D:促进血小板释放凝血活性物质E:出血和凝血时间缩短，达
王某诉赵某借款纠纷一案，法院一审判决赵某偿还王某债务，赵某不服，提出上诉。二审期间，案外人李某表示，愿以自己的轿车为赵某偿还债务提供担保。三人就此达成书面...
下列各项中，符合企业销售收入实现有关规定的是（）。A.属于提供设备的特许权费，在交付资产或转移资产所有权时确认收入B.广告制作费，应在相关广告出现在公众面前

合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。A.基层 B.高层 C.员工 D.董事会

（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A、政府B、中央银行C、金融机构D、居民

基金财产可以用于（）。A、从事承担无限责任的投资B、投资上市交易的股票、债券C、承销证券D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规文化B、公司章程C、合规政策D、合规责任

（）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A、政府B、金融机构C、中央银行D、个人和企业居民

基金公司的督察长直接对（）负责。A、股东会B、董事会C、监事会D、总经理

除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（）等金融产品或工具。A、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B、购买不动产C、购买贵金属或代表贵金

（）对有效的风险管理承担最终责任。A、监事会B、董事会C、合规管理部门D、督察长

基金管理人应当设立督察长对（）负责。A、董事会B、股东大会C、中国证监会D、监事会

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B、与他人串通，

基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。A、董事会B、中国证监会C、基金业协会D、证券业协会

关于发展装配式建筑工程总承包的必要性，说法不正确的是（）。 A.可以有效

生物碱不具有的特点是 A．具有碱性 B．分子中含N原子 C．N原子多在环内

在风湿性瓣膜病中累及最多的是 A．主动脉瓣 B．肺动脉瓣 C．二尖瓣 D

在集合资产管理计划中，客户享有的权利是()。

肾虚水饮，气血受困的面色特点是

酒蒸地黄的目的是

下列选择中，()是指在英国发行的英镑外国债券。A.猛犬债券B.龙债券C.扬基债券D.武士债券

关于酚磺乙胺的作用特点不正确的是A:增强毛细血管抵抗力B:增强血小板聚集性和黏附性C:使血管舒张D:促进血小板释放凝血活性物质E:出血和凝血时间缩短，达

王某诉赵某借款纠纷一案，法院一审判决赵某偿还王某债务，赵某不服，提出上诉。二审期间，案外人李某表示，愿以自己的轿车为赵某偿还债务提供担保。三人就此达成书面...

下列各项中，符合企业销售收入实现有关规定的是（）。A.属于提供设备的特许权费，在交付资产或转移资产所有权时确认收入B.广告制作费，应在相关广告出现在公众面前