根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...

admin2020-12-24 35

问题根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称；
Ⅱ．受处罚处分机构责任人；
Ⅲ．处罚处分时间；
Ⅳ．处罚处分类别。

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/M3beKKKQ

相关试题推荐

会员制证券交易所的最高权力机构是()。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会
中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括()。 ①集中保管商业银行的存款准备金 ②作为商业银行的最后贷款人 ③组织全国商业银行之间...
在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信
在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...
目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过()；按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。A.15个工作日；3个月
理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。A.审议和通过监事会和总经理的工作报告B.审定总经理提出的工作计划C.审定证券交易所业务规则D
关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括()。 ①股权类资产的远期合约 ②债权类资产的远期合约 ③远期利率协议 ④远期汇率协议A.①②B.②③④
个人投资者投资行为的特点不包括()。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性

随机试题

91.某食用油加工厂，拟新建一单层大豆油浸出车间厂房，其耐火等级为一级，车间需设
采用修正的总费用法计算索赔费用时，计算公式为（　）。
如图所示，一个小区的道路围成了一个五边形，经实地勘测，五边形内有三个角为直角，A
A、B、C、D公司均为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17％，假定销售商品、
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。 Ⅰ．具备证券
大学校园文化的感染功能是通过精神感染和环境感染起作用的。
共用题干小刘是ICU护士，从毕业工作3年来，基本上是一个人护理某个患者，患者需要的全部护理由她全面负责，实施个体化护理。在ICU常运用的护理方式是A:个案
党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》明确将健全依法决策机制作为加快建设法治政府的重要内容。下列不属于行政决策的特征的...
“凉开三宝”是A:安宫牛黄丸，紫雪丹，至宝丹B:牛黄清心丸，紫雪丹，至宝丹C:安宫牛黄丸，紫雪丹，苏合香丸D:安宫牛黄丸，苏合香丸，至宝丹E:牛黄清心丸
(2018年)在挖深3m，I-III级的砂土或黏土，且地下水位较高，宜优先选用（）。A.正铲挖掘机B.反铲挖掘机C.拉铲挖掘机D.抓铲挖掘机

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...

会员制证券交易所的最高权力机构是()。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会

中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括()。 ①集中保管商业银行的存款准备金 ②作为商业银行的最后贷款人 ③组织全国商业银行之间...

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过()；按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。A.15个工作日；3个月

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。A.审议和通过监事会和总经理的工作报告B.审定总经理提出的工作计划C.审定证券交易所业务规则D

关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括()。 ①股权类资产的远期合约 ②债权类资产的远期合约 ③远期利率协议 ④远期汇率协议A.①②B.②③④

个人投资者投资行为的特点不包括()。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性

91.某食用油加工厂，拟新建一单层大豆油浸出车间厂房，其耐火等级为一级，车间需设

采用修正的总费用法计算索赔费用时，计算公式为（ ）。

如图所示，一个小区的道路围成了一个五边形，经实地勘测，五边形内有三个角为直角，A

A、B、C、D公司均为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为17％，假定销售商品、

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．具备证券

大学校园文化的感染功能是通过精神感染和环境感染起作用的。

共用题干 小刘是ICU护士，从毕业工作3年来，基本上是一个人护理某个患者，患者需要的全部护理由她全面负责，实施个体化护理。在ICU常运用的护理方式是A:个案

党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》明确将健全依法决策机制作为加快建设法治政府的重要内容。下列不属于行政决策的特征的...

“凉开三宝”是A:安宫牛黄丸，紫雪丹，至宝丹B:牛黄清心丸，紫雪丹，至宝丹C:安宫牛黄丸，紫雪丹，苏合香丸D:安宫牛黄丸，苏合香丸，至宝丹E:牛黄清心丸

(2018年)在挖深3m，I-III级的砂土或黏土，且地下水位较高，宜优先选用（）。A.正铲挖掘机B.反铲挖掘机C.拉铲挖掘机D.抓铲挖掘机

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...

采用修正的总费用法计算索赔费用时，计算公式为（　）。

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。 Ⅰ．具备证券

共用题干小刘是ICU护士，从毕业工作3年来，基本上是一个人护理某个患者，患者需要的全部护理由她全面负责，实施个体化护理。在ICU常运用的护理方式是A:个案