下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行 Ⅲ...

admin2020-12-24 63

问题下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。
Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚
Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行
Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚
Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

选项 A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增用户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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车辆在泥泞路上发生侧滑时，以下说法的是？A：向侧滑的一侧转动转向盘适量调整B：向侧滑的另一侧转动转向盘适量调整C：迅速制动减速D：迅速制动停车

大雾天行驶，以下说法的是？A：可以紧急制动刹车B：可以紧急制动刹车，但是需要停到紧急停车带上C：不可以紧急制动刹车，因为会造成后面的车辆追尾D：以上说法都

如图所示，驾驶机动车在这种落石多发的山区道路行驶，以下说法正确的是什么?A、尽量靠道路左侧通行B、停车瞭望，缓慢通过C、尽量避免临时停车D、勤

机动车上高速公路，以下哪种说法是正确的？A、可在匝道、加速车道、减速车道上超车B、不准倒车、逆行、穿越中央分隔带掉头C、非紧急情况时可在应急车道行驶D、可

下长坡连续使用行车制动会造成什么不良后果？A、缩短发动机使用寿命B、驾驶人容易疲劳C、容易造成机动车倾翻D、制动器制动效果下降

驾驶机动车过程中遇到专注于使用手机的行人时，以下说法正确的是什么？A：注意观察B：从一侧加速绕过C：谨慎驾驶D：做好停车准备

驾驶机动车在山区道路上坡路段接近坡顶时，超车存在风险，以下说法的是什么？A：接近坡顶时视线受阻，无法观察坡顶之后道路走向B：接近坡顶时视线受阻，无法观察对

驾驶机动车下长坡时，连续使用行车制动器，以下说法的是什么？A：会缩短发动机寿命B：增加车辆油耗C：会使制动器温度升高而使制动效能急剧下降D：容易造成车辆倾

当你看到前方车辆行驶线路左右摆动，以下说法正确的是什么?A、车内驾驶人可能为酒后驾车，应当保持距离B、车内驾驶人可能为酒后驾车，可以加速超过C、车内驾驶人可

如图所示，驾驶机动车行经该路段时，以下说法的是什么？A：注意儿童B：禁止停车C：禁止鸣喇叭D：前方禁止通行

男性，17岁，多饮、多尿、消瘦1月，腹痛、呕吐1天，急诊入院，体检：T37℃，

下述哪种为免疫复合物型肾小球疾病

在教育法规体系中具有最高的法律效力，仅次于宪法的基本法律是()

根据《建设工程质量管理条例》，在正常使用条件下，屋面防水工程的最低保修期为（

()对证券交易实行实时监控。

有群众举报你所在辖区某个品牌的电动玩具有安全隐患，领导让你负责对整个辖区的玩具销

主治阴虚发热，有汗骨蒸，产后虚热及痈肿疮毒的中药是 A.银柴胡 B.胡

新药监测期内的国产药品A.自取得批准证明文件之日起每满1年提交一次定期安全性更新报告B.自取得批准证明文件之日起每满2年提交一次定期安全性更新报告C.每3年

养老保险是世界各国较普遍实行的一种社会保障制度，各国养老保险所遵循的原则大体是一致的，主要原则有()。A:基本生活B:公平与效率相结合C:权利与义务相对应

参照国际最佳实践，在日常风险管理操作中，具体的风险管理／控制措施可以采取（　　），最终到达高级管理层的三级管理方式。A.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会

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