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《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以(
《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以(
题库总管
2020-05-20
31
问题
《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以( )的罚款。 A. 五万元以上十万元以下 B. 一万元以上五万元以下 C. 五万元以上二十万元以下 D. 一万元以上十万元以下
选项
答案
D
解析
根据《证券法》第二百一十条的规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,并处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
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