首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制
admin
2020-12-24
36
问题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合()。
选项
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
答案
BCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准,故选项A错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MANQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
随机试题
在养殖厂提货时养殖厂多装的0.1吨鲜鱼被砸坏的损失的承担人是()蒋某与某
如果预见到人体试验有可能对受试者造成较严重的伤害,采取的正当措施应该是 A.分
依法定方式签发票据并将票据交付给收款人的人是()。
甲公司有A原材料账面价12万元/套,专门用于生产产品X,该原材料市场销售价格为9
某混凝土工程当年6月开始施工,当地气象资料显示每年7月份为雨期,在此期间承包商由
凡是能直接引起法律关系产生、变更和消灭的条件或根据称为( )。 A.法律关系
下列非处方药中,使用期间不得饮酒的有 A.布洛芬B.阿司匹林C.葡萄
正畸牙齿移动过程中受压侧牙槽骨吸收的主要作用细胞是A.成骨细胞B.破骨细胞C.成牙骨质细胞D.破牙骨质细胞E.牙周膜细胞
《中国教育改革和发展纲要》提出了教育发展的“两基”“两全”“两重”目标,其中“两全”指( )。A.全面普及九年义务教育,全面扫除青壮年文盲B.全面进行教育改
个人医疗贷款的使用者不可以是()。A.借款人的配偶B.借款人本人C.借款人的父母D.借款人的舅舅