首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制
admin
2020-12-24
32
问题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合()。
选项
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
答案
BCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准,故选项A错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MANQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
随机试题
DNA变性是指 A.多核苷酸链解聚 B.DNA分子由超螺旋转变为双螺旋 C
可能引起宫颈癌的病原体是 A、单纯疱疹病毒 B、沙眼衣原体 C、淋病双
国债的( )是影响国债规模的决定因素。
语言謇涩,临床意义多属
下列关于建筑幕墙安装工程高处坠落事故预防安全技术,说法错误的是()。A.搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程、附着式整体和分片提升脚手架工程、悬挑式
根据《合同法》,允许单方解除合同的情形是()。 A由于不可抗力致使合同不能履行B法定代表人变更 C当事人一方发生合并、分立D当事人一方违约
人们常用距离来衡量房地产区位的好坏。下列距离越来越受重视的是()。A:空间直线距离B:交通路线距离C:交通时间距离D:经济距离
根据《关于建立城市医疗救助制度试点工作的意见》,对救助对象在扣除()后,个人负担超过一定金额的医疗费用或特殊病种医疗费用给予一定比例或一定数量的补助。A:个人借
张某的丈夫平时就有大男子主义观念,因车祸失去了双腿,只能以轮椅代步,又失去了工作,情绪非常低落。张某包揽了全部家务,悉心照顾丈夫,但是丈夫总是发脾气,甚至...
在金融衍生工具中,远期合约的最大功能是()。A、增加收益B、增加交易量C、方便交易D、转嫁风险