首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当...
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当...
admin
2020-12-24
56
问题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
选项
A.1 3年
B.3 5年
C.5 10年
D.终身
答案
D
解析
下列情形之—的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (l)严重违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 (2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的 (3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的 (4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 (5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的 (6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的 (7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 (8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MCneKKKQ
相关试题推荐
可参与证券投资的金融机构包括()。 ①证券经营机构 ②银行业金融机构 ③保险经营机构 ④企业集团财务公司A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③
按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,除国家另有规定外,商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经...
1949?1978年,为适应高度集中统一的计划经济体制,我国建立起大一统模式的金融体系,此时,建立新中国金融体系的首要任务包括()。 ①成立非银行金融...
按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定,普通股股东享有以下()权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权 ③剩余财产分配权 ④处置权 ...
自2006年之后,纳斯达克的分层制度将市场分为()三个板块。 ①纳斯达克全球精选市场 ②纳斯达克货币市场 ③纳斯达克资本市场 ④纳斯达克全球市场A.①
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列()出具法律意见。 ①首次公开发行股票及上市 ②上市公司实行股...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 ①证券公司开展融资融券业务,须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户...
与现货市场投机相比较,期货市场投机存在的主要区别有()。 ①目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是T+0,可以进行日内投机 ②期货价格具有...
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
下列关于金融期权的说法错误的是()。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价
随机试题
疾病监测中的监测主体是 A.致病因子和高危行为 B.疾病及其影响因素 C.
关于双腔起搏器周期的描述,错误的是 A.心房除极后产生心室空白期,心室除极后产
经过50多年的发展,我国台湾地区资本市场建立起由“证券交易所集中市场—上柜市场—
某甲采用黑客技术盗取某乙的社交网络账号、密码等信息,将窃取到的相关数据存放在其租
2009—2012年中国农村居民家庭人均消费支出 2009—2012年
欧式期权定价模型出现在()。
正常血压(mmhg)即收缩压和舒张压应该是()A.收缩压140和舒张压>90D.收缩压>180和舒张压>110
易导致肝、脾、淋巴结明显肿大的是A.急性粒细胞白血病B.急性早幼粒细胞白血病C.急性单核细胞白血病D.红白血病E.急性淋巴细胞白血病
造成牙体缺损,最常见的原因是A.禊状缺损B.发育畸形C.龋病D.磨损E.外伤
社会工作者小王在与服务对象小强的面谈中了解到,小强学习成绩不好,平时做作业拖沓,不认真。于是,社会工作者与小强协商制定了具体服务介入的目标,下列目标中,符...