根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。 Ⅰ．证券投资经验 Ⅱ．...

admin2020-12-24 30

问题根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。
Ⅰ．证券投资经验
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．风险偏好
Ⅳ．身份

选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MNneKKKQ

相关试题推荐

A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元A.0.16B.1C.4D.5
在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动
下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.
下列属于证券服务机构的有（） ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。 ①每股收益 ②债务担保比率 ③杠杆比率 ④销售利润率A.①
下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。 ①道.琼斯工业股价平均数 ②标准普尔500指数 ③纳斯达克指数 ④金融时报证券交易指数 ⑤日经平均...
关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...
按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。 ①首次公开发行上市股票 ②增发上市的股票 ③暂停上市后恢复上市的股票 ...
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 ①证券投资...
下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。 ①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量 ②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的...

随机试题

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应要求借款人在合同中对与贷款相关的重
下列革兰阴性杆菌脓毒症的临床表现中，错误的是 A．寒战、高热可达40～41℃，
有关MRI的限度，说法不正确的是 A．体内带铁磁性物质的患者不能进行检查 B
不属于影响建筑构造荷载因素的是（　）。 A、结构自重 B、地震作用 C、使
皮肤念珠菌病可选用
水俣病是由于长期摄入被（　　）污染的食物引起的中毒。
有一慢性肺源性心脏病病人，高热数日，发绀昏迷人院，给大量利尿剂、抗生素、激素及吸
Exce1中，将两个字符串连接起来的运算符是（　　）。A.$B.+C.＆D.一
1000MW发电机组的汽包就位，常采用（）方法。A.水平吊装B.垂直吊装C.转动吊装D.倾斜吊装
民用建筑工程验收时，进行了样板间室内环境污染物浓度检测且检测结果合格，抽检数量可减半，但最少应检测()问。 A、2B、3C、4D、6

根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。 Ⅰ．证券投资经验 Ⅱ．...

A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元A.0.16B.1C.4D.5

在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动

下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.

下列属于证券服务机构的有（） ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。 ①每股收益 ②债务担保比率 ③杠杆比率 ④销售利润率A.①

下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。 ①道.琼斯工业股价平均数 ②标准普尔500指数 ③纳斯达克指数 ④金融时报证券交易指数 ⑤日经平均...

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...

按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。 ①首次公开发行上市股票 ②增发上市的股票 ③暂停上市后恢复上市的股票 ...

按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 ①证券投资...

下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。 ①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量 ②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的...

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应要求借款人在合同中对与贷款相关的重

下列革兰阴性杆菌脓毒症的临床表现中，错误的是 A．寒战、高热可达40～41℃，

有关MRI的限度，说法不正确的是 A．体内带铁磁性物质的患者不能进行检查 B

不属于影响建筑构造荷载因素的是（ ）。 A、结构自重 B、地震作用 C、使

皮肤念珠菌病可选用

水俣病是由于长期摄入被（ ）污染的食物引起的中毒。

有一慢性肺源性心脏病病人，高热数日，发绀昏迷人院，给大量利尿剂、抗生素、激素及吸

Exce1中，将两个字符串连接起来的运算符是（ ）。A.$B.+C.＆D.一

1000MW发电机组的汽包就位，常采用（）方法。A.水平吊装B.垂直吊装C.转动吊装D.倾斜吊装

民用建筑工程验收时，进行了样板间室内环境污染物浓度检测且检测结果合格，抽检数量可减半，但最少应检测()问。 A、2B、3C、4D、6

不属于影响建筑构造荷载因素的是（　）。 A、结构自重 B、地震作用 C、使

水俣病是由于长期摄入被（　　）污染的食物引起的中毒。

Exce1中，将两个字符串连接起来的运算符是（　　）。A.$B.+C.＆D.一