根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。 Ⅰ．证券投资经验 Ⅱ．...

admin2020-12-24 38

问题根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。
Ⅰ．证券投资经验
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．风险偏好
Ⅳ．身份

选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MNneKKKQ

相关试题推荐

A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元A.0.16B.1C.4D.5
在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动
下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.
下列属于证券服务机构的有（） ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。 ①每股收益 ②债务担保比率 ③杠杆比率 ④销售利润率A.①
下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。 ①道.琼斯工业股价平均数 ②标准普尔500指数 ③纳斯达克指数 ④金融时报证券交易指数 ⑤日经平均...
关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...
按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。 ①首次公开发行上市股票 ②增发上市的股票 ③暂停上市后恢复上市的股票 ...
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 ①证券投资...
下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。 ①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量 ②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的...

随机试题

下列关于集体土地征用(收)方面的说法正确的有（　　）。 A、集体土地征用(收)
对于铁磁性材料而言，能检查其表面和近表面缺陷的无损探伤方法为（）。
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经
根据《水利工程设计变更管理暂行办法》（水规计[2012]93号）下列设计变更中属
按照中国民法对期间的规定，下列包括本数的有（　）。
关于妊娠期龈瘤，以下哪项是错误的
施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在（）的监督下现场取样，并
某地因工业事故，使多人C0中毒，其中昏迷者被送到医院．此时最有效的抢救措施是A．鼻导管吸氧B．20％甘露醇快速静脉滴入C．亚冬眠治疗D．高压氧治疗E
在供方互利的关系中，项目建设的"供方"即()。A:建设方B:施工方C:承包方D:发包方
在现场调查中，下列调查内容属于建筑物实物调查内容的有（　）。A.土地坐落B.建筑规模C.平面布置D.房屋所有权证E.基础设施及配套

根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。 Ⅰ．证券投资经验 Ⅱ．...

A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元A.0.16B.1C.4D.5

在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动

下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.

下列属于证券服务机构的有（） ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。 ①每股收益 ②债务担保比率 ③杠杆比率 ④销售利润率A.①

下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。 ①道.琼斯工业股价平均数 ②标准普尔500指数 ③纳斯达克指数 ④金融时报证券交易指数 ⑤日经平均...

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...

按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。 ①首次公开发行上市股票 ②增发上市的股票 ③暂停上市后恢复上市的股票 ...

按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 ①证券投资...

下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。 ①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量 ②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的...

下列关于集体土地征用(收)方面的说法正确的有（ ）。 A、集体土地征用(收)

对于铁磁性材料而言，能检查其表面和近表面缺陷的无损探伤方法为（）。

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经

根据《水利工程设计变更管理暂行办法》（水规计[2012]93号）下列设计变更中属

按照中国民法对期间的规定，下列包括本数的有（ ）。

关于妊娠期龈瘤，以下哪项是错误的

施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在（）的监督下现场取样，并

某地因工业事故，使多人C0中毒，其中昏迷者被送到医院． 此时最有效的抢救措施是A．鼻导管吸氧B．20％甘露醇快速静脉滴入C．亚冬眠治疗D．高压氧治疗E

在供方互利的关系中，项目建设的"供方"即()。A:建设方B:施工方C:承包方D:发包方

在现场调查中，下列调查内容属于建筑物实物调查内容的有（ ）。A.土地坐落B.建筑规模C.平面布置D.房屋所有权证E.基础设施及配套

下列关于集体土地征用(收)方面的说法正确的有（　　）。 A、集体土地征用(收)

按照中国民法对期间的规定，下列包括本数的有（　）。

某地因工业事故，使多人C0中毒，其中昏迷者被送到医院．此时最有效的抢救措施是A．鼻导管吸氧B．20％甘露醇快速静脉滴入C．亚冬眠治疗D．高压氧治疗E

在现场调查中，下列调查内容属于建筑物实物调查内容的有（　）。A.土地坐落B.建筑规模C.平面布置D.房屋所有权证E.基础设施及配套