2. 金融经济
  3. 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、...

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、...

admin2020-12-24  48
问题 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求
选项 A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
答案C
解析考点：考查证券投资顾问业务的内部控制要求。应注意第④项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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