中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人...

admin2020-12-24 55

问题中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。
①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的
③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的
④中国证监会认定的其他事项。

选项 A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

答案A

解析关于财务顾问的监管，第③项属于财务顾问的法律责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MSneKKKQ

相关试题推荐

关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有（）。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...
上市公司公开发行新股包括（）。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ
下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证...
货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括()。 ①稳定物价；②完全就业；③促进经济增长；④平衡国际收支。A.①②③B.①③④
商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监
下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构核准C.设立登记D.发行证券
从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司
证券发行上市保荐制度包括()内容。 ①发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责...
创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。 ①公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息...
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。 ①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易的债券...

随机试题

下列关于商用房贷款中不良贷款管理的说法，错误的有（　）。 A、银行应按照贷款风
在市场经济中，商品和服务的价格决定于（）。 A.供给能力 B.需求强度 C
纳税人采用以旧换新方式销售金银首饰，增值税的计税依据是（　　）。
平巷断面尺寸要根据通过巷道的运输设备等因素来确定，并最后用(　　)校核。
控制疟疾发作应首选的药物是 A.奎宁 B.氯喹 C.伯氨喹 D.乙胺嘧啶
战争：矛盾：暴力A.协商：纠纷：合法B.学习：积累：前途C.计划：资源：低效D.比赛：竞争：残酷
新生儿先天性胸腺缺陷A.影响体液免疫B.细胞免疫正常C.体液免疫正常D.致严重细胞免疫和体液免疫缺陷E.只影响细胞免疫
市场预测按预测对象不同划分，可分为单项商品市场预测、同类商品市场预测和商品总量市场预测。在对下列商品进行预测时，属于单项商品市场预测的是（）。A.钢材B.钢板
共用题干某手表厂机械手表产品中的一个齿轮外径设计尺寸为3.1毫米，生产过程中所允许的误差为（+0.0015，-0.0020）。某道工序承担并完成齿轮外...
下列有关审计工作底稿的归档期限的说法中，不正确的是（　）。A.如果注册会计师未能完成审计业务，审计工作底稿的归档期限为审计业务中止后的60天内B.如果注册会计

中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人...

关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有（）。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...

上市公司公开发行新股包括（）。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ

下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证...

货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括()。 ①稳定物价；②完全就业；③促进经济增长；④平衡国际收支。A.①②③B.①③④

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监

下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构核准C.设立登记D.发行证券

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司

证券发行上市保荐制度包括()内容。 ①发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责...

创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。 ①公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息...

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。 ①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易的债券...

下列关于商用房贷款中不良贷款管理的说法，错误的有（ ）。 A、银行应按照贷款风

在市场经济中，商品和服务的价格决定于（）。 A.供给能力 B.需求强度 C

纳税人采用以旧换新方式销售金银首饰，增值税的计税依据是（ ）。

平巷断面尺寸要根据通过巷道的运输设备等因素来确定，并最后用( )校核。

控制疟疾发作应首选的药物是 A.奎宁 B.氯喹 C.伯氨喹 D.乙胺嘧啶

战争：矛盾：暴力A.协商：纠纷：合法B.学习：积累：前途C.计划：资源：低效D.比赛：竞争：残酷

新生儿先天性胸腺缺陷A.影响体液免疫B.细胞免疫正常C.体液免疫正常D.致严重细胞免疫和体液免疫缺陷E.只影响细胞免疫

市场预测按预测对象不同划分，可分为单项商品市场预测、同类商品市场预测和商品总量市场预测。在对下列商品进行预测时，属于单项商品市场预测的是（）。A.钢材B.钢板

共用题干 某手表厂机械手表产品中的一个齿轮外径设计尺寸为3.1毫米，生产过程中所允许的误差为（+0.0015，-0.0020）。某道工序承担并完成齿轮外...

下列有关审计工作底稿的归档期限的说法中，不正确的是（ ）。A.如果注册会计师未能完成审计业务，审计工作底稿的归档期限为审计业务中止后的60天内B.如果注册会计

中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人...

下列关于商用房贷款中不良贷款管理的说法，错误的有（　）。 A、银行应按照贷款风

纳税人采用以旧换新方式销售金银首饰，增值税的计税依据是（　　）。

平巷断面尺寸要根据通过巷道的运输设备等因素来确定，并最后用(　　)校核。

共用题干某手表厂机械手表产品中的一个齿轮外径设计尺寸为3.1毫米，生产过程中所允许的误差为（+0.0015，-0.0020）。某道工序承担并完成齿轮外...

下列有关审计工作底稿的归档期限的说法中，不正确的是（　）。A.如果注册会计师未能完成审计业务，审计工作底稿的归档期限为审计业务中止后的60天内B.如果注册会计