下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．最近

天天题库2019-12-17 40

问题下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

选项 A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

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（）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划
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（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者
受托募集机构是指（）。
以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
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