基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会

admin2020-12-24 35

问题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。

选项 A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会

答案C

解析基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MU70KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A、1B、2C、3D、4
基金暂停估值的情形不包括()。A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值
基金管理公司最核心的业务是()。A、投资基金业务B、投资交易业务C、投资管理业务D、投资托管业务
投资者的风险容忍度取决于()。A、投资期限B、流动性C、投资政策D、风险承受能力和意愿
目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。A、月B、季C、周D、日
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A、0.25B、0.5C、0.7
可以回购本公司股票的情形不包括()。A、公司减少注册资本B、公司扩大经营规模C、与持有本公司股份的其他公司合并D、将股份奖励给本公司员工
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。A、竞价交易制度B、分散交易制度C、集中交易制度D、分级交易制度
下列不属于金融债券的是()。A、证券公司短期融资券B、商业银行债券C、地方政府债券D、政策性金融债
流动性风险管理的主要措施不包括()。A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、

随机试题

关于自发性气胸，以下哪项是错误的 A、自发性气胸是指非人工因素导致脏层胸膜和肺
在预警系统中，关于监测的说法，错误的是()
患者，男性，40岁。主诉：右下后牙牙龈肿胀易出血一个月，1个月前右下7曾行Ⅱ类洞
下列选项中哪些不能用来度量投资组合风险的大小？()
下列哪项属于健康教育按教育目的或内容分类（）A.社区健康教育；公共场所健康教育；学校健康教育；医院健康教育?B.心理健康教育；安全健康教育；学校健康教育；医
（）不属于企业风险管理基本框架的要素。A.内部环境B.目标设定C.信息与沟通D.外部控制
法国是欧洲大陆第一个制定成文宪法的国家，其宪法制定于（　　）年。A.1787B.1789C.1791D.1797
锅炉点火升压阶段的安全注意事项包括()。A:防止炉膛爆炸B:防止水位异常升高C:控制升温升压速度D:严密监视和调整仪表E:及时排污和吹灰
由于经济结构的变动，造成劳动力供求结构上的失衡所引致的失业称为()。A:摩擦性失业B:技术性失业C:结构性失业D:季节性失业
市场风险内部模型法的局限性不包括（　　）。A.不能反映资产组合的构成及其对价格波动的敏感性B.未涵盖价格剧烈波动等可能会对银行造成重大损失的突发性小概率事件

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A、1B、2C、3D、4

基金暂停估值的情形不包括()。A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值

基金管理公司最核心的业务是()。A、投资基金业务B、投资交易业务C、投资管理业务D、投资托管业务

投资者的风险容忍度取决于()。A、投资期限B、流动性C、投资政策D、风险承受能力和意愿

目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。A、月B、季C、周D、日

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A、0.25B、0.5C、0.7

可以回购本公司股票的情形不包括()。A、公司减少注册资本B、公司扩大经营规模C、与持有本公司股份的其他公司合并D、将股份奖励给本公司员工

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。A、竞价交易制度B、分散交易制度C、集中交易制度D、分级交易制度

下列不属于金融债券的是()。A、证券公司短期融资券B、商业银行债券C、地方政府债券D、政策性金融债

流动性风险管理的主要措施不包括()。A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、

关于自发性气胸，以下哪项是错误的 A、自发性气胸是指非人工因素导致脏层胸膜和肺

在预警系统中，关于监测的说法，错误的是()

患者，男性，40岁。主诉：右下后牙牙龈肿胀易出血一个月，1个月前右下7曾行Ⅱ类洞

下列选项中哪些不能用来度量投资组合风险的大小？()

下列哪项属于健康教育按教育目的或内容分类（）A.社区健康教育；公共场所健康教育；学校健康教育；医院健康教育?B.心理健康教育；安全健康教育；学校健康教育；医

（）不属于企业风险管理基本框架的要素。A.内部环境B.目标设定C.信息与沟通D.外部控制

法国是欧洲大陆第一个制定成文宪法的国家，其宪法制定于（ ）年。A.1787B.1789C.1791D.1797

锅炉点火升压阶段的安全注意事项包括()。A:防止炉膛爆炸B:防止水位异常升高C:控制升温升压速度D:严密监视和调整仪表E:及时排污和吹灰

由于经济结构的变动，造成劳动力供求结构上的失衡所引致的失业称为()。A:摩擦性失业B:技术性失业C:结构性失业D:季节性失业

市场风险内部模型法的局限性不包括（ ）。A.不能反映资产组合的构成及其对价格波动的敏感性B.未涵盖价格剧烈波动等可能会对银行造成重大损失的突发性小概率事件

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会

法国是欧洲大陆第一个制定成文宪法的国家，其宪法制定于（　　）年。A.1787B.1789C.1791D.1797

市场风险内部模型法的局限性不包括（　　）。A.不能反映资产组合的构成及其对价格波动的敏感性B.未涵盖价格剧烈波动等可能会对银行造成重大损失的突发性小概率事件