基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会

admin2020-12-24 71

问题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。

选项 A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会

答案C

解析基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MU70KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A、1B、2C、3D、4
基金暂停估值的情形不包括()。A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值
基金管理公司最核心的业务是()。A、投资基金业务B、投资交易业务C、投资管理业务D、投资托管业务
投资者的风险容忍度取决于()。A、投资期限B、流动性C、投资政策D、风险承受能力和意愿
目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。A、月B、季C、周D、日
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A、0.25B、0.5C、0.7
可以回购本公司股票的情形不包括()。A、公司减少注册资本B、公司扩大经营规模C、与持有本公司股份的其他公司合并D、将股份奖励给本公司员工
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。A、竞价交易制度B、分散交易制度C、集中交易制度D、分级交易制度
下列不属于金融债券的是()。A、证券公司短期融资券B、商业银行债券C、地方政府债券D、政策性金融债
流动性风险管理的主要措施不包括()。A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、

随机试题

感觉性共济失调出现（）。 A．眩晕 B．眼球震颤 C．肌张力明显减低 D
颌面部CT扫描技术的适应证不包括 A．腮腺肿瘤 B．甲状腺癌 C．颌面部骨
关于出版物零售的说法，错误的是()。 A.出版物零售的销售对象不仅包括
两个或两个以上的交易者按事先商定的条件，在约定的时间内交换一系列现金流的交易形式
黎辉行动比较缓慢、沉稳踏实、言语较少、喜欢安静思考问题,表情平淡、不易激动。按照
某企业向银行借款100万元，期限1年，年利率为10%。按照贴现法付息，该项贷款的
共用题干 2009年10月，某建筑公司在中国境内发生如下业务：1)承建甲企业办
场外交易的组织形式有()。
就下述用药咨询内容而言，护士最需要的内容是A:输液滴注速度B:血药浓度监测C:抗菌药物的配伍变化D:输液中药物的稳定性E:注射药物的剂量、用法
糖皮质激素的免疫抑制作用是A.抑制巨噬细胞中一氧化氮合成酶B.提高中枢神经系统的兴奋性C.抑制巨噬细胞对抗原的吞噬处理D.提高机体对细菌内毒素的耐受力E.抑制生

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A、1B、2C、3D、4

基金暂停估值的情形不包括()。A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值

基金管理公司最核心的业务是()。A、投资基金业务B、投资交易业务C、投资管理业务D、投资托管业务

投资者的风险容忍度取决于()。A、投资期限B、流动性C、投资政策D、风险承受能力和意愿

目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。A、月B、季C、周D、日

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A、0.25B、0.5C、0.7

可以回购本公司股票的情形不包括()。A、公司减少注册资本B、公司扩大经营规模C、与持有本公司股份的其他公司合并D、将股份奖励给本公司员工

为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。A、竞价交易制度B、分散交易制度C、集中交易制度D、分级交易制度

下列不属于金融债券的是()。A、证券公司短期融资券B、商业银行债券C、地方政府债券D、政策性金融债

流动性风险管理的主要措施不包括()。A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、

感觉性共济失调出现（）。 A．眩晕 B．眼球震颤 C．肌张力明显减低 D

颌面部CT扫描技术的适应证不包括 A．腮腺肿瘤 B．甲状腺癌 C．颌面部骨

关于出版物零售的说法，错误的是()。 A.出版物零售的销售对象不仅包括

两个或两个以上的交易者按事先商定的条件，在约定的时间内交换一系列现金流的交易形式

黎辉行动比较缓慢、沉稳踏实、言语较少、喜欢安静思考问题,表情平淡、不易激动。按照

某企业向银行借款100万元，期限1年，年利率为10%。按照贴现法付息，该项贷款的

共用题干 2009年10月，某建筑公司在中国境内发生如下业务：1)承建甲企业办

场外交易的组织形式有()。

就下述用药咨询内容而言，护士最需要的内容是A:输液滴注速度B:血药浓度监测C:抗菌药物的配伍变化D:输液中药物的稳定性E:注射药物的剂量、用法

糖皮质激素的免疫抑制作用是A.抑制巨噬细胞中一氧化氮合成酶B.提高中枢神经系统的兴奋性C.抑制巨噬细胞对抗原的吞噬处理D.提高机体对细菌内毒素的耐受力E.抑制生

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会