基金管理人的合规审核不包括（）。A.制定合规审核机制 B.确定合规审查人员 C.合规审核调查 D.合规审核评价

admin2020-12-24 32

问题基金管理人的合规审核不包括（）。

选项 A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价

答案B

解析合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MUo0KKKQ

相关试题推荐

根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会
下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A、本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B、资产规模的扩大，能使基金管理公司以较
下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值
下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用
我国基金资产估值的责任人是()，但()对基金管理人的估值结果负有复核责任。A:基金托管人、基金公司B:基金公司、基金管理人C:基金管理人、基金托管人D:中
目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。A、1%B、0.05%C、1.5%D、2.5%
基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A、免征B、不征收C、征收D、减征
基金管理公司最高的投资决策机构是（）。A、投资部B、研究部C、交易部D、投资决策委员会
对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A、所得税B、消费税C、增值税D、关税
2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓...

随机试题

慢阻肺描述错误的是 A、呈进行比发展 B、尚不可治疗 C、高致残率
往复泵与离心泵相比具有（）特点。
基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。
县工商局和卫生局在联合执法过程中以共同名义对某企业进行了行政处罚，该企业要申请复议，应向()提出。A.工商局的上一级行政机关B.卫生局的上一级行政机关C
痢下白多者，应重用A.温药B.凉药C.血药D.气药E.寒药
信息披露义务人在信息披露文件中，未将应当记载的事项完全或者部分予以记载是指（）。A、虚假记载B、误导性陈述C、重大遗漏D、不正当披露
对培训师进行培训的主要内容不包括（）。A.教学工具的使用培训B.授课技巧培训C.教学风度的展现培训D.教学内容培训
一般在小组的（）阶段，组员会提问：“我在小组需要做什么？”A.准备期B.初期C.中期D.后期
某企业现有业务主管15人，预计明年将有2人提升为部门经理，1人退休，2人辞职。此外，该企业明年将从外部招聘3名业务主管，从业务员中提升2人为业务主管。采用...
下列选项中，可以作为法律关系主体的有()。A．个人独资企业B．股份有限公司C．自然人D．个体工商户

基金管理人的合规审核不包括（）。A.制定合规审核机制 B.确定合规审查人员 C.合规审核调查 D.合规审核评价

根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会

下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A、本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B、资产规模的扩大，能使基金管理公司以较

下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值

下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

我国基金资产估值的责任人是()，但()对基金管理人的估值结果负有复核责任。A:基金托管人、基金公司B:基金公司、基金管理人C:基金管理人、基金托管人D:中

目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。A、1%B、0.05%C、1.5%D、2.5%

基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A、免征B、不征收C、征收D、减征

基金管理公司最高的投资决策机构是（）。A、投资部B、研究部C、交易部D、投资决策委员会

对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A、所得税B、消费税C、增值税D、关税

2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓...

慢阻肺描述错误的是 A、呈进行比发展 B、尚不可治疗 C、高致残率

往复泵与离心泵相比具有（）特点。

基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

县工商局和卫生局在联合执法过程中以共同名义对某企业进行了行政处罚，该企业要申请复议，应向()提出。A.工商局的上一级行政机关B.卫生局的上一级行政机关C

痢下白多者，应重用A.温药B.凉药C.血药D.气药E.寒药

信息披露义务人在信息披露文件中，未将应当记载的事项完全或者部分予以记载是指（）。A、虚假记载B、误导性陈述C、重大遗漏D、不正当披露

对培训师进行培训的主要内容不包括（）。A.教学工具的使用培训B.授课技巧培训C.教学风度的展现培训D.教学内容培训

一般在小组的（）阶段，组员会提问：“我在小组需要做什么？”A.准备期B.初期C.中期D.后期

某企业现有业务主管15人，预计明年将有2人提升为部门经理，1人退休，2人辞职。此外，该企业明年将从外部招聘3名业务主管，从业务员中提升2人为业务主管。采用...

下列选项中，可以作为法律关系主体的有()。A．个人独资企业B．股份有限公司C．自然人D．个体工商户