基金管理人的合规审核不包括（）。A.制定合规审核机制 B.确定合规审查人员 C.合规审核调查 D.合规审核评价

admin2020-12-24 19

问题基金管理人的合规审核不包括（）。

选项 A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价

答案B

解析合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MUo0KKKQ

相关试题推荐

根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会
下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A、本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B、资产规模的扩大，能使基金管理公司以较
下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值
下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用
我国基金资产估值的责任人是()，但()对基金管理人的估值结果负有复核责任。A:基金托管人、基金公司B:基金公司、基金管理人C:基金管理人、基金托管人D:中
目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。A、1%B、0.05%C、1.5%D、2.5%
基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A、免征B、不征收C、征收D、减征
基金管理公司最高的投资决策机构是（）。A、投资部B、研究部C、交易部D、投资决策委员会
对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A、所得税B、消费税C、增值税D、关税
2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓...

随机试题

(2017年)某消防设施检测机构的人员在对一商场的自动喷水灭火系统进行检测时,
从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定规律性：
职业资格证书是（）的主要依据。
(2017年)依据企业所得税的相关规定，企业接收县政府以股权投资方式投入的国有非
测站点O与观测目标A、B位置不变，如仪器高度发生变化，则观测结果将（　　）。
金先生要投保财产险，以下关于财产保险的描述，错误的是()。
仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）。 Ⅰ．小王准备1年后出国留学，将其全部积蓄投资于期货市场 Ⅱ．小张准备6个月后购房，将其首付款用于购买银...
市政消火栓沿可通行消防车的街区道路布置，间距不得大于（　）m。A．50B．100C．120D．160
关于卷材防水层搭接缝的做法，正确的有（　）。A、平行屋脊的搭接缝顺流水方向搭接B、上下层卷材接缝对齐C、留设于天沟侧面D、留设于天沟底部E、搭接
债券A和债券B是两只刚发行的平息债券，债券的面值和票面利率均相同，票面利率均高于必要报酬率（报价）,以下说法中正确的有()。A.如果两债券的必要报酬率和利

基金管理人的合规审核不包括（）。A.制定合规审核机制 B.确定合规审查人员 C.合规审核调查 D.合规审核评价

根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会

下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A、本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B、资产规模的扩大，能使基金管理公司以较

下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值

下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

我国基金资产估值的责任人是()，但()对基金管理人的估值结果负有复核责任。A:基金托管人、基金公司B:基金公司、基金管理人C:基金管理人、基金托管人D:中

目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。A、1%B、0.05%C、1.5%D、2.5%

基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A、免征B、不征收C、征收D、减征

基金管理公司最高的投资决策机构是（）。A、投资部B、研究部C、交易部D、投资决策委员会

对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A、所得税B、消费税C、增值税D、关税

2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓...

(2017年)某消防设施检测机构的人员在对一商场的自动喷水灭火系统进行检测时,

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定规律性：

职业资格证书是（）的主要依据。

(2017年)依据企业所得税的相关规定，企业接收县政府以股权投资方式投入的国有非

测站点O与观测目标A、B位置不变，如仪器高度发生变化，则观测结果将（ ）。

金先生要投保财产险，以下关于财产保险的描述，错误的是()。

仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）。 Ⅰ．小王准备1年后出国留学，将其全部积蓄投资于期货市场 Ⅱ．小张准备6个月后购房，将其首付款用于购买银...

市政消火栓沿可通行消防车的街区道路布置，间距不得大于（ ）m。A．50B．100C．120D．160

关于卷材防水层搭接缝的做法，正确的有（ ）。A、平行屋脊的搭接缝顺流水方向搭接B、上下层卷材接缝对齐C、留设于天沟侧面D、留设于天沟底部E、搭接

债券A和债券B是两只刚发行的平息债券，债券的面值和票面利率均相同，票面利率均高于必要报酬率（报价）,以下说法中正确的有()。A.如果两债券的必要报酬率和利

测站点O与观测目标A、B位置不变，如仪器高度发生变化，则观测结果将（　　）。

市政消火栓沿可通行消防车的街区道路布置，间距不得大于（　）m。A．50B．100C．120D．160

关于卷材防水层搭接缝的做法，正确的有（　）。A、平行屋脊的搭接缝顺流水方向搭接B、上下层卷材接缝对齐C、留设于天沟侧面D、留设于天沟底部E、搭接