首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金销售人员应当引导投资者到( )等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续
基金销售人员应当引导投资者到( )等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续
题库总管
2019-12-17
29
问题
基金销售人员应当引导投资者到( )等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。
选项
A.基金管理公司B.基金代销机构的销售网点C.网上交易系统D.以上都是
答案
D
解析
本题考察基金销售人员行为规范; 基金销售人员禁止性规范:基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,不得擅自更改投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交所在机构建档保管,并依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息。基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MbgEKKKQ
相关试题推荐
某企业2018年的营业收入为80万元,营业成本为55万元,销售费用为2万元,管理
有限责任公司增资扩股时,若有新投资者加入,新加入投资者缴纳的出资额大于其在注册资
下列各项中,在确认销售收入时不影响应收账款入账金额的是:《》()
水利工程发生人员死亡一般事故的,县级以上水行政主管部门接到报告后,在逐级上报的同
根据《水利工程建设安全生产管理规定》,施工单位应当对管理人员和作业人员( )至少
凡从事工程( )的人员不得担任该工程的兼职质量监督员。
某市政线路管道工程工程合同价配备8000万,至少配备几个专职安全生产管理人员(
施工单位的专职安全生产管理人员应履行的职责包括()。
特种设备办理年审换证手续时需提供的资料包括()。
大、中桥和填土()涵洞的地基,一般由检验人员用直观、触探、挖试坑或钻探(钻深至
随机试题
男性,33岁,车祸致全身多发性骨折第2天,出现进行性加重的呼吸困难、发绀,烦躁、
关于肝细胞腺瘤,说法错误的是 A.较少合并肝硬化 B.多数为单发,有包膜
滋补药头煎的煎煮时间,一般为煮沸后再煎 A.10~15分钟 B.20分钟
患者,男性,76岁,因慢性肺源性心脏病急性加重入院,查动脉血气分析:Pa045m
按规定A银行的贷款应转入到甲单位的()账户。
研究发现,大西洋、太平洋海面水温的微小变化与南美洲亚马逊热带雨林地区火灾的面积具
下列有关税收的表述中,正确的有()。
甲公司是一家烟花爆竹生产企业,有从业人员288人,乙公司是一家纺织企业,有从业人
氨曲南A.能够增加β-内酰胺类抗菌药物的抗菌活性B.属于窄谱的β-内酰胺类抗菌药物C.可导致血小板功能障碍D.与氨基糖苷类抗生素配伍时增加肾毒性E.抗菌谱最广的
根据公司法律制度的规定,以下属于上市公司特别决议的有( )。A.合并、分立B.增加注册资本C.对外投资D.近半年购买重大资产达到公司资产总额35%的