首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的
admin
2020-12-24
67
问题
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )
选项
A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
答案
ABD
解析
《证券市场禁入规定》第五条:“…… 有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的; (二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的: (三)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的; (四)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的; (五)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的; (六)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的: (七)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的; (八)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。”
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Mbp8KKKQ
相关试题推荐
电空阀受制动控制部件的控制,接通或切断有关电路。
调压阀的作用是将总风缸不稳定的压力空气.调整为某一稳定压力后输出,供有关处所使用。
调压阀的功用是将总风缸的不稳定的压缩空气,调整为某一定值后输出,供给有关处所使用。
当进路表示器显示不良时,由发车人员以口头通知司机列 车开往方向后,列车可凭发车信号机的显示出发。
LKJ产生的列车运行记录数据是行车安全分析的重要依据,任何单位和人员不得更改。
机车停车位置,应以地面信号机或有关停车标志为依据。
发车表示器显示一个白色灯光,表示车站人员准许发车。
自动闭塞区段,连续式机车信号机显示一个白色灯光,不复示地面上的信号显示,机车乘务人员应按机车信号的显示运行。
路用列车进入施工地段时,应在施工防护人员显示的停车手信号前停车,根据施工负责人的要求,按调车办法,进入指定地点。
列车在区间被迫停车,防护人员设置的响墩待停车原因消除后必须及时撤除。
随机试题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合
对克罗恩病内镜下特点的描述不正确的是: A.肠粘膜病变区域呈节段性或连续性分布
2016年4月,保监会机关及各保监局共接收各类涉及保险消费者权益的有效投诉总量为
(2013年)根据《行政强制法》的规定,代履行应当遵循的规则有()。
有关医疗机构使用医疗用毒性药品的说法,错误的是
在世界科技史上,发明避雷针、改良取暖炉、发明老年人用的双焦距眼镜的科学家是(
不符合干粉灭火系统设置要求的是()。
一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节()。
简要阐述《幼儿园教育指导纲要(试行)》中规定幼儿在语言领域要达到的目标有哪些?
简述学生本质属性的具体表现。