首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理
admin
2020-12-24
26
问题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。
选项
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
答案
D
解析
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括: ①合规管理部门的功能和职责。 ②合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。 ③合规负责人的合规管理职责。 ④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。 ⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。 ⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。 【考点】合规管理的主要内容
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Mc70KKKQ
相关试题推荐
关于β系数,以下表述错误的是()。A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B.β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小C.β系数的绝
以下不属于基金公司投资交易环节的是()。A.产品的发行和募集B.绩效评估与组合调整C.构建投资组合D.风险控制
资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系,但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系;证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率...
有效前沿是由全部()构成的集合A.最优投资组合B.无风险投资组合C.平行投资组合D.风险投资组合
以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。A.基金管理规模B.成立时间C.时间区间D.风险和收益
下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是()。A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法错误的是()。A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元B.资本在任何情况下不能低于13周的
当上市公司实施送股、配股或派息时,每股股票所代表的企业实际价值就可能减少,因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素,因送股或配股而形成的剔除...
()影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱
当改变估值技术导致基金资产净值的变化在()以上的,基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。A.0.125%B.
随机试题
淋巴小结位于淋巴结深层的动物是() A.牛 B.羊 C.马 D.猪 E
能反映产品的特性和满足客户使用及其他相关要求能力的是()。
电子报检是指实现( )出入境检验检疫报检的行为。
工程量清单计价的三种形式中,全费用综合单价法中包含而综合单价法未包含的费用有(
x
关于人寿保险的描述错误的是( )。
下列关于开标、评标和中标的的说法,错误的是()。 A、开标应当在提交投标文
电视、空调等电器的遥控器传递、控制信号用的是()。A.红外线B.紫外线C.X射线D.伽马射线
关于设备更新作用的说法,错误的是()。A.设备更新是对设备磨损的局部补偿B.设备更新可以对设备无形磨损进行补偿C.设备更新可以对设备有形磨损进行补偿D.设
根据《建设工程质量管理条例》,建设工程竣工后,组织建设工程竣工验收的主体是()。2018真题A、建设单位B、建设行政主管部门C、工程质量监督站D、施工企业