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证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ....
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ....
admin
2020-12-24
31
问题
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令其限期改正
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案
Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
选项
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定.证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的,巾国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的 主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话.记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果;④责令暂停证券公司集合资产管理业务;⑤法律、行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MeK0KKKQ
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