首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ....
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ....
admin
2020-12-24
44
问题
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令其限期改正
Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案
Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
选项
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定.证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的,巾国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的 主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话.记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果;④责令暂停证券公司集合资产管理业务;⑤法律、行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MeK0KKKQ
相关试题推荐
中医医疗机构从事中医医疗活动,应按规定办理审批手续,取得A:医疗机构制剂许可证B:医疗机构开业证书C:医疗机构执业许可证D:医疗机构设置批准书E:医疗机
何种情况下,县级以上人民政府报经上一级人民政府决定,可以采取紧急控制措施A:发现流行病时B:传染病暴发流行时C:发现疑似病人时D:发现传染病病人时E:对
按《药品管理法》规定,下列情形中按假药论处的是A:未标明有效期或者更改有效期的B:超过有效期的C:不注明或者更改生产批号D:擅自添加着色剂,矫味剂及辅料的
《医疗用毒性药品管理办法》规定,毒性药品每次处方剂量不得超过A:2日极量B:3日极量C:4日极量D:5日极量E:7日极量
下列传染病中不须实行甲类传染病预防、控制措施的是A:传染性非典型肺炎B:肺炭疽C:病毒性肝炎D:霍乱E:鼠疫
下列各项,不属于我国《民法通则》规定的承担民事责任的方式是A:排除妨碍B:返还财产C:赔偿损失D:罚金E:赔礼道歉
医师经注册后从事相应的医疗、预防、保健业务应按照注册的执业地点、执业类别和A:执业方向B:执业专业C:执业规范D:执业证书E:执业范围
医疗事故鉴定为多少级鉴定制度A:一级B:二级C:三级D:四级E:六级
下列各项必须实行甲类传染病预防、控制措施的是A:流行性感冒B:人感染高致病性禽流感C:百日咳D:麻风病E:乙肝
下列各项,不属于我国刑法规定刑罚的种类是A:有期徒刑B:撤职C:管制D:罚金E:没收财产
随机试题
关于β系数的含义,下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.β系数绝对值越大,表明证券
根据《建设工程质量管理条例》,在正常使用条件下,设备安装工程的最低保修期限为(
对于施工,形象进度正常的在建工程,其评估价值一般应以在建工程的( )为准。
工程勘察设计任务书应包括的内容有( )。
自然铜的主要成分 A.硫化汞 B.二硫化二砷 C.二硫化铁 D.三氧
自收到药品生产企业开办申请之日起,省级药品监督管理部门作出是否同意筹建决定的期限为A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日E.30个工作日
良性黏膜类天疱疮的主要病理变化之一是A.糜烂B.棘细胞层内疱C.基底层下疱D.基底细胞液化变性E.溃疡
除房地产居间与房地产代理外,()也被一部分房地产业内人士视为房地产经纪活动的一种特殊形式。A.房地产拍卖B.房地产租赁C.房地产抵押D.房地产投资
建筑构件连接应坚固耐久,保证有足够的强度和()。A、弹性B、刚度C、塑性D、变形
下列社区居民属于社会帮教对象的有()。A:被假释的未成年人B:被判处非监禁刑罚的未成年人C:被判处刑罚正在少年犯管教所服刑的未成年人D:因不满16周岁而免