商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。A.合规管理部门的功能和职责 B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C.设立业务条线和分支机构合规管

admin2020-12-24 61

问题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

选项 A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限

答案ABCDE

解析合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MemKKKKQ

相关试题推荐

随机试题

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。A.合规管理部门的功能和职责 B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C.设立业务条线和分支机构合规管

某私企业主为其雇员在太平洋人寿保险公司购买了意外伤害险，约定如雇员在工作中因意外伤害致死，将向其家属给付死亡保险金。其中，保险人、投保人、被保险人和受益人...

（　　）依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。A.中国银监会B.中国人民银行C.财政部D.国务院

商业银行的代理业务不包括（　　）。A.代发工资B.代理财政性存款C.代理财政投资D.代销开放式基金

基金业务可以给商业银行带来非利息收入。

商业银行销售理财产品，应当做到(　　)。A.成本可算B.风险可控C.进行合规性审查D.信息充分披露E.对投资者教育

商业银行研发新的投资产品，应当(　　)。A.编写新产品介绍和宣传材料B.制定新产品开发审批程序C.分析拟销售的潜在目标客户群D.编制新产品开发报告E.建

作为一种产品形式，由于银行理财产品的标的(　　)，注定了其与其他金融市场之间存在千丝万缕的联系，这些金融市场的变化也深深影响着银行理财产品的发展路径。A.范围广

个人理财业务按是否接受客户委托和授权对客户资金进行投资和管理可分为（　　）。A.理财顾问服务B.理财咨询服务C.单项理财服务D.综合理财服务E.个性理财

根据客户类型进行业务分类，理财业务可分为（　　）A.理财顾问服务B.理财业务C.综合理财服务D.财富管理业务E.私人银行业务

银行理财产品按期次性可分为（　　）。A.开放式产品B.封闭式产品C.期次类D.滚动发行E.股票式产品

声环境影响评价的基本内容包括（　　）。 A．分析受噪声影响的人口分布 B．分

下述关于消毒防腐药用药监护的描述，正确的是 A、使用时应先清洗耳部脓液 B、

男性，46岁，胃镜检查发现胃小弯侧1.2cm1.0cm浅表溃疡，病理诊断为腺癌。

在大跨径连续梁桥施工中，施工简单且不影响通航或桥下交通的方法是（）。

营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是

项目经理是工程咨询单位法定代表人委托的咨询项目的()。

—般来说，元认知策略可分为（）。A.复述策略B.精细加工策略 C.计划策略D.监视策略 E.调节策略

骨髓增生异常综合征属于A.红细胞系疾病B.巨核细胞系疾病C.造血干细胞克隆性疾病D.粒细胞系疾病

对某区域进行区域火灾风险评估时，应遵照系统性，实用性.可操作性原则进行评估.下列区域火灾风险评估的做法中，错误的是（）。A.把评估范围确定为整个区域范围内的社会

晕动症宜选A.毛果芸香碱B.东莨菪碱C.毒扁豆碱D.哌仑西平E.后马托品

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责 B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C.设立业务条线和分支机构合规管

某私企业主为其雇员在太平洋人寿保险公司购买了意外伤害险，约定如雇员在工作中因意外伤害致死，将向其家属给付死亡保险金。其中，保险人、投保人、被保险人和受益人...

（ ）依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。A.中国银监会B.中国人民银行C.财政部D.国务院

商业银行的代理业务不包括（ ）。A.代发工资B.代理财政性存款C.代理财政投资D.代销开放式基金

基金业务可以给商业银行带来非利息收入。

商业银行销售理财产品，应当做到( )。A.成本可算B.风险可控C.进行合规性审查D.信息充分披露E.对投资者教育

商业银行研发新的投资产品，应当( )。A.编写新产品介绍和宣传材料B.制定新产品开发审批程序C.分析拟销售的潜在目标客户群D.编制新产品开发报告E.建

作为一种产品形式，由于银行理财产品的标的( )，注定了其与其他金融市场之间存在千丝万缕的联系，这些金融市场的变化也深深影响着银行理财产品的发展路径。A.范围广

个人理财业务按是否接受客户委托和授权对客户资金进行投资和管理可分为（ ）。A.理财顾问服务B.理财咨询服务C.单项理财服务D.综合理财服务E.个性理财

根据客户类型进行业务分类，理财业务可分为（ ）A.理财顾问服务B.理财业务C.综合理财服务D.财富管理业务E.私人银行业务

银行理财产品按期次性可分为（ ）。A.开放式产品B.封闭式产品C.期次类D.滚动发行E.股票式产品

声环境影响评价的基本内容包括（ ）。 A．分析受噪声影响的人口分布 B．分

下述关于消毒防腐药用药监护的描述，正确的是 A、使用时应先清洗耳部脓液 B、

男性，46岁，胃镜检查发现胃小弯侧1.2cm1.0cm浅表溃疡，病理诊断为腺癌。

在大跨径连续梁桥施工中，施工简单且不影响通航或桥下交通的方法是（）。

营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是

项目经理是工程咨询单位法定代表人委托的咨询项目的()。

—般来说，元认知策略可分为（）。A.复述策略B.精细加工策略 C.计划策略D.监视策略 E.调节策略

骨髓增生异常综合征属于A.红细胞系疾病B.巨核细胞系疾病C.造血干细胞克隆性疾病D.粒细胞系疾病

对某区域进行区域火灾风险评估时，应遵照系统性，实用性.可操作性原则进行评估.下列区域火灾风险评估的做法中，错误的是（）。A.把评估范围确定为整个区域范围内的社会

晕动症宜选A.毛果芸香碱B.东莨菪碱C.毒扁豆碱D.哌仑西平E.后马托品

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。A.合规管理部门的功能和职责 B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C.设立业务条线和分支机构合规管

（　　）依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。A.中国银监会B.中国人民银行C.财政部D.国务院

商业银行的代理业务不包括（　　）。A.代发工资B.代理财政性存款C.代理财政投资D.代销开放式基金

商业银行销售理财产品，应当做到(　　)。A.成本可算B.风险可控C.进行合规性审查D.信息充分披露E.对投资者教育

商业银行研发新的投资产品，应当(　　)。A.编写新产品介绍和宣传材料B.制定新产品开发审批程序C.分析拟销售的潜在目标客户群D.编制新产品开发报告E.建

作为一种产品形式，由于银行理财产品的标的(　　)，注定了其与其他金融市场之间存在千丝万缕的联系，这些金融市场的变化也深深影响着银行理财产品的发展路径。A.范围广

个人理财业务按是否接受客户委托和授权对客户资金进行投资和管理可分为（　　）。A.理财顾问服务B.理财咨询服务C.单项理财服务D.综合理财服务E.个性理财

根据客户类型进行业务分类，理财业务可分为（　　）A.理财顾问服务B.理财业务C.综合理财服务D.财富管理业务E.私人银行业务

银行理财产品按期次性可分为（　　）。A.开放式产品B.封闭式产品C.期次类D.滚动发行E.股票式产品

声环境影响评价的基本内容包括（　　）。 A．分析受噪声影响的人口分布 B．分