商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。A.合规管理部门的功能和职责 B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C.设立业务条线和分支机构合规管

admin2020-12-24 74

问题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

选项 A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限

答案ABCDE

解析合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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商业银行的代理业务不包括（　　）。A.代发工资B.代理财政性存款C.代理财政投资D.代销开放式基金

基金业务可以给商业银行带来非利息收入。

商业银行销售理财产品，应当做到(　　)。A.成本可算B.风险可控C.进行合规性审查D.信息充分披露E.对投资者教育

商业银行研发新的投资产品，应当(　　)。A.编写新产品介绍和宣传材料B.制定新产品开发审批程序C.分析拟销售的潜在目标客户群D.编制新产品开发报告E.建

作为一种产品形式，由于银行理财产品的标的(　　)，注定了其与其他金融市场之间存在千丝万缕的联系，这些金融市场的变化也深深影响着银行理财产品的发展路径。A.范围广

个人理财业务按是否接受客户委托和授权对客户资金进行投资和管理可分为（　　）。A.理财顾问服务B.理财咨询服务C.单项理财服务D.综合理财服务E.个性理财

根据客户类型进行业务分类，理财业务可分为（　　）A.理财顾问服务B.理财业务C.综合理财服务D.财富管理业务E.私人银行业务

银行理财产品按期次性可分为（　　）。A.开放式产品B.封闭式产品C.期次类D.滚动发行E.股票式产品

（21-23题共用备选答案） A．神经衰弱 B．躁狂症 C．脑器质性精神障

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某大型禽肉食品加工厂有员工3200人，主要生产生鲜及冷冻食品。厂区内有厂房、锅

某大型超市为了减少顾客在收银台结账排队的等待时间，调整了收银台通道的整体布局，使

第三方物流市场定价一般是采用（　　）。 A．成本加成法 B．运输距离定

X线表现为圆形，边缘模糊的阴影，肺门淋巴结增大，与肺部病灶之间有条索状阴影相连，是A.Ⅴ型结核B.Ⅳ型结核C.Ⅱ型结核D.Ⅰ型结核E.Ⅲ型结核

均质土坝土料压实的现场施工质量采用()控制。A:相对密度B:饱和密度C:堆积密度D:干密度

明茨伯格及其同伴提出的决策阶段不包括（）。A.确认阶段B.设计阶段C.发展阶段D.选择阶段

在理财规划中，下列属于客户经济目标的有（　　）。A.投资规划B.税务规划C.家庭财务保障D.遗嘱遗产规划E.养老投资规划

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