首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到
tikufree
2019-12-17
15
问题
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚后,该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,原期货公司严重违规事件会使其( )。
选项
A: 不受影响,应当予以批准B: 受影响,应当不予批准C: 受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准D: 不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制
答案
A
解析
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MkslKKKQ
相关试题推荐
A公司的股票在上海证券交易所发行上市,根据规定,该公司应当向证券交易所提交内部控
A公司是深圳证券交易所创业板的上市公司,根据规定,A公司监事离任并委托上市公司申
深圳证券交易所主板某上市公司甲与关联人乙之间有交易,交易双方均认为权利义务明确所
上市公司董事会应当针对历史形成的资金占用、对外担保问题,制定切实可行的解决措施,
甲上市公司股东大会通过决议,拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方
A上市公司拟对M公司提供担保,根据规定,担保总额不得超过A公司最近1个会计年度合
如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会,独立董事在委员会成员中应占有(
下列人员不得担任上市公司独立董事的是()。
孙某是某股份有限公司的独立董事,公司章程规定,每届独立董事的任职期间是3年,则孙
上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份()以上的
随机试题
新中国成立以来,我国先后进行了()次全国性的营养调查 A.2 B.3 C.
董事会应于创立大会结束后( )日内,向公司登记机关报送有关文件,申请设立登记。
整流装置是()。
在我国工程咨询行业对工程咨询单位资质实施的行政性管理,包括()。
患者,27岁。早孕7周,行人工流产术中,患者突然恶心,出冷汗,继而昏厥,查体:面
女,29岁,哺乳期,右乳房肿痛2天,无发热,体检:右乳房肿胀,内象限有压痛,无波动感1周后,右乳房疼痛范围扩大,伴发热39℃以上,体检:右乳房红肿明显,压痛及波
尖锐湿疣病原体为A、HPVB、淋病奈氏菌C、沙眼衣原体D、链球菌E、支原体
建设项目的环境影响报告书包括的内容有()。A:建设项目环境保护措施及其技术、经济论证B:建设项目周围环境现状C:环境影响登记表D:建设项目概况E:建设项
下列哪项行政行为是最终裁决?() A.省、自治区、直辖市人民政府作出的有关自然资源的所有权和使用权的裁决 B.市人民政府作出的有关自然资源的所有权和...
内部审计人员的职业道德的主要规定有()。A.严格依法B.内部审计职业道德的概念和基本原则C.诚信正直D.正直坦诚E.客观性