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  3. 根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事的活动包括（ ）。 Ⅰ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假...

根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事的活动包括（ ）。 Ⅰ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假...

admin2020-12-24  18
问题 根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事的活动包括（    ）。

Ⅰ.买卖法律明文禁止买卖的证券

Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

Ⅲ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

Ⅳ.从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
选项 A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案D
解析D 从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（11）中国证监会、协会禁止的其他行为。
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