未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得...

admin2020-12-24 34

问题未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

选项 A.30
B.40
C.50
D.60

答案D

解析未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MnbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得...

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...

金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（）。 ①货币衍生工具 ②利率衍生工具 ③结构化金融衍生工具 ④股权类产品的衍生工具A.①②③④B.①③④C

我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.

风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③

—般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近3年连续盈利 ③最近3年没有重大违法违规行为...

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。 ①金融远期合约 ②金融期货 ③股权类产品的衍生工具 ④金融互换A.①②③④B.①②③C.①②④

从LIBOR的取样和计算方式来看，说法正确的是（）。 ①主观性 ②非主观性 ③反映交易意愿的利率 ④是实际发生的利率A.①②B.①③C.②④D.

证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.

下述有关毛石墙体砌筑时的施工要求中，不正确的是（　　）。 A、毛石墙体每砌3～

查处统计违法案件要做到实体合法，程序是否合法无关紧要。（）

斜坡堤抛砂施工应分段，砂垫层抛填后应及时用块石等覆盖。分段的长度应根据()确定。

素质教育的核心是（） A.创新精神和实践能力的培养B.个性的发展C.全面

组牙功能牙合的特征A.下颌向一侧运动时，工作侧后牙均有接触B.下颌向一侧运动时，双侧后牙均有接触C.下颌向一侧运动时，双侧后牙均无接触D.下颌向一侧运动时

混合所有制经济作为一种富有效率和活力的资本组织形式，是当前深化国企改革新的有效载体和动力。材料一：一直以来，国有企业改革虽然在兼并重组等方面取得了一些...

在比较不同地区发病率或死亡率时应注意使用A.年龄别发病率、死亡率B.性别发病率、死亡率C.职业别发病率、死亡率D.民族别发病率、死亡率E.标化发病率、死

保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明C.

对于质量不合格问题，及时进行原因分析，采取必要的措施，予以纠正，保持工程质量形成过程的受控状态的PDCA循环阶段是（）。 A.计划 B.实施 C...

在情景模拟测试中，要考虑一个人的会议主持能力，应对其进行()。A:事务处理能力测试B:组织能力测试C:语言表达能力测试D:沟通能力测试

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得...

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...

金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（）。 ①货币衍生工具 ②利率衍生工具 ③结构化金融衍生工具 ④股权类产品的衍生工具A.①②③④B.①③④C

我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.

风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③

—般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近3年连续盈利 ③最近3年没有重大违法违规行为...

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。 ①金融远期合约 ②金融期货 ③股权类产品的衍生工具 ④金融互换A.①②③④B.①②③C.①②④

从LIBOR的取样和计算方式来看，说法正确的是（）。 ①主观性 ②非主观性 ③反映交易意愿的利率 ④是实际发生的利率A.①②B.①③C.②④D.

证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.

下述有关毛石墙体砌筑时的施工要求中，不正确的是（ ）。 A、毛石墙体每砌3～

查处统计违法案件要做到实体合法，程序是否合法无关紧要。（）

斜坡堤抛砂施工应分段，砂垫层抛填后应及时用块石等覆盖。分段的长度应根据()确定。

素质教育的核心是（） A.创新精神和实践能力的培养B.个性的发展C.全面

组牙功能牙合的特征A.下颌向一侧运动时，工作侧后牙均有接触B.下颌向一侧运动时，双侧后牙均有接触C.下颌向一侧运动时，双侧后牙均无接触D.下颌向一侧运动时

混合所有制经济作为一种富有效率和活力的资本组织形式，是当前深化国企改革新的有效载体和动力。 材料一：一直以来，国有企业改革虽然在兼并重组等方面取得了一些...

在比较不同地区发病率或死亡率时应注意使用A.年龄别发病率、死亡率B.性别发病率、死亡率C.职业别发病率、死亡率D.民族别发病率、死亡率E.标化发病率、死

保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明C.

对于质量不合格问题，及时进行原因分析，采取必要的措施，予以纠正，保持工程质量形成过程的受控状态的PDCA循环阶段是（）。 A.计划 B.实施 C...

在情景模拟测试中，要考虑一个人的会议主持能力，应对其进行()。A:事务处理能力测试B:组织能力测试C:语言表达能力测试D:沟通能力测试

下述有关毛石墙体砌筑时的施工要求中，不正确的是（　　）。 A、毛石墙体每砌3～

混合所有制经济作为一种富有效率和活力的资本组织形式，是当前深化国企改革新的有效载体和动力。材料一：一直以来，国有企业改革虽然在兼并重组等方面取得了一些...