未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得...

admin2020-12-24 47

问题未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

选项 A.30
B.40
C.50
D.60

答案D

解析未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

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—般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近3年连续盈利 ③最近3年没有重大违法违规行为...

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。 ①金融远期合约 ②金融期货 ③股权类产品的衍生工具 ④金融互换A.①②③④B.①②③C.①②④

从LIBOR的取样和计算方式来看，说法正确的是（）。 ①主观性 ②非主观性 ③反映交易意愿的利率 ④是实际发生的利率A.①②B.①③C.②④D.

证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.

但丁说过：“道德常常能够填补人们智慧的缺陷，而智慧却不能同样填补道德的缺陷。”对

缓凝剂主要用于（）。

自我开发的支持、OJT以及将集中培训运用于工作中的跟踪培训，属于（　　）方法。

注册会计师遇到下列情况，不会导致错报的是（　）。

（2010）在进行标准成本差异分析时，通常把变动成本差异分为价格脱离标准造成的价

糖化血红蛋白A反映取血前血糖水平的时间是

病人腹痛，恶心、呕吐，肠鸣音亢进，排便、排气停止，应考虑为（） A.急性胃肠炎

若病人不慎咬破体温计，正确的做法是A.立即洗胃B.饮大量清水C.立即清除口腔玻璃碎屑D.饮大量蛋清水或牛奶E.病情允许时服用高纤维素食物

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Dowehavetowearthesenametags?A.listsB.formsC.labelsD.codes

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