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下列关于首席风险官的说法,正确的有()。 A.期货公司应当设首席风险官 B.
下列关于首席风险官的说法,正确的有()。 A.期货公司应当设首席风险官 B.
tikufree
2020-05-20
38
问题
下列关于首席风险官的说法,正确的有()。A.期货公司应当设首席风险官B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告D.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查
选项
答案
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解析
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。
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