首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()
天天题库
2019-12-17
45
问题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()
选项
A:业务人员的操守与胜任能力B:操作的合规性与规范性C:是否存在错误销售和不当销售D:是否配备了必要的人员
答案
C
解析
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售的情况。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MqMfKKKQ
相关试题推荐
循环周期理论的重点是时间因素,对价格和成交量考虑不多。()
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露
政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。()
公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券,以此调节市场货币供应量的财
证券分析师不得兼营与兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,不得在超过两家以
已知某公司今年的净利润、期初和期末的资产总额、期初和期末的净资产额、主营业务收入
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所
主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。
采用定量的方法综合反映某一特定调查群体或某一社会经济现象所处的状态或发展趋势的一
证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位()
随机试题
根据《实施工程建设强制性标准监督规定》,应当对工程建设勘察、设计阶段执行强制性标
当用于杂质较多的污水时,应选用以下哪个字头的水泵()。 AB字头 BD
女,56岁。子宫内膜癌术后10天。病理示低分化子宫内膜样腺瘤,浸及深肌层,淋巴结
我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过()人。
—个小孩正在作画,先用寥寥几笔起了个草稿,未成形且没颜色,正当小孩对画作继续加工
表中有几个机场2011年货邮吞吐量同比下降?() A.2 B.3 C.5 D.7表中有几个机场2011年货邮吞吐量同比下降?()A.2B.3
宋代诗人苏轼《题西林壁》:“横看成岭侧成峰,远近高低各不伺,不识庐山真面g,只缘身在此山中。”这首诗说明的哲学道理是()。A.人们不能认识到事物的真相B.认识
治疗外阴阴道念珠菌病宜选用A.雌激素B.孕激素C.雄激素D.甲硝唑E.克霉唑
左侧卵巢静脉一般汇入A.髂总静脉B.髂内静脉C.髂外静脉D.肾静脉E.腹主静脉
为逐步尝试性能更好的货币政策中介目标,我国在2010年中央经济工作会议上首次提出“社会融资总规模”概念。此概念是指一定时期内()。A:实体经济从金融体系获得的新