首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法
天天题库
2019-12-17
52
问题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。
选项
A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移
答案
A
解析
考点:考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MvJ9KKKQ
相关试题推荐
下列关于财务分析目的说法中,正确的有( )。
关于失信被执行人的定义说法不正确的是()。
股权投资估值法说法错误的一项是()?
下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是()。 Ⅰ.基金管
关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是()
关于创业投资,说法正确的是()
股权投资基金对企业进行估值时,以下关于折现现金流法的说法正确的是()
关于投资协议和投资备忘录中的估值条款,以下说法正确的是()
关于合伙型股权投资基金,说法错误的是()
关于股权投资基金,正确的说法是()。
随机试题
通常,对供应商认证的标准包括()。 A、质量 B、价格 C、交付 D、服
旅游活动的开展以()为根本特征。 A、不同地域间的人员流动 B、大城市间
提示体内储存铁变化最敏感的指标是 A.血清铁 B.血清铁蛋白 C.血清转铁
某校参加数学竞赛的有l20名男生.80名女生,参加语文竞赛的有l20名女生,80
顺发房地产公司从某市政府以出让方式获得市郊一块土地使用权进行房地产开发。让合同
刑事诉讼中的回避可以分为( ) A.自行回避 B.申请回避 C.指定回避
下列各项中,不属于用人单位集体性福利的有( )。A.幼儿园B.阅览室C.医疗室D.失业保险E.工伤保险?
关于对机坪泛光照明的要求,叙述正确的是( )。A.高度超出过渡面规定的灯杆上应设一个A型低光强障碍灯B.机坪泛光照明灯杆的高度不应超出过渡面C.A型低光强
患者女,55岁。进行性吞咽困难伴消瘦1年,现症:食入格拒不下,入而复出,心烦口干,胃脘灼热,大便干结如羊屎,形体消瘦,皮肤干枯,小便短赤,舌质光红,干裂少...
根据《标准施工招标文件》,承包人在进行工程变更时,必须由()做出变更指示。A.发包人B.设计人C.监理人D.政府建设主管部门