首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务
admin
2020-12-24
56
问题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
选项
A.未按规定履行职责
B.未按规定参加业务培训
C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
答案
ABC
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:(一)未按规定履行职责;(二)未按规定参加业务培训;(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MwNQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。 ()
随机试题
某投资者持有50万欧元,担心欧元对美元贬值,于是利用3个月后到期的欧元期货进行套
根据《中华人民共和国环境影响评价法》,下列哪个内容不属于建设项目的环境影响报告
下腹部、会阴部手术后缝线拆除时间
女性,30岁,发热,夜间盗汗20天就诊,体温37.5~38℃之间,查体:腹部稍膨隆,腹壁柔韧感,全腹轻压痛及反跳痛,肝脾肋下未触及,移动性浊音阳性,血白细...
既灵敏又可靠地测试甲状腺功能亢进的实验室检查方法是A:131Ⅰ摄取试验B:T3测定C:T4测定D:血清TSH水平测定E:甲状腺扫描
按照石墨的形状特征,灰口铸铁可分为( )。A.蠕墨铸铁B.可锻铸铁C.麻口铸铁D.球墨铸铁
某项目建设期为2年,第一年贷款4000万元,第二年贷款2000万元,贷款年利率10%,贷款的年内均衡发放,建设期内只计息不付息。该项目第二年的建设期利息为...
下列各项中,不暂予免征环境保护税的有()。A.农业生产(不包括规模化养殖)排放应税污染物的B.机动车等流动污染源排放应税污染物的C.依法设立的城乡污水
2020年4月1日,甲将其房屋出租给乙,租期为1年。2020年7月1日,甲在未通知乙的情况下将该房屋出售给丙,并办理了房屋产权转移登记。根据合同法律制度的...
如果审计报告日后获取的其他信息存在重大错报,注册会计师采取的以下措施中,不正确的有()。A.在相关法律法规允许的情况下,解除业务约定B.考虑对审计报告的影响,