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期货公司有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元...
期货公司有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元...
admin
2020-12-24
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问题
期货公司有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。
选项
A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况
答案
ABCD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第61条规定,期货公司有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚:①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;②任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况;⑤董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的,未按规定履行报告义务;⑥未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
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