2. 金融经济
  3. 期货公司有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元...

期货公司有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元...

admin2020-12-24  42
问题 期货公司有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
选项 A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况
答案ABCD
解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第61条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；②任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；⑤董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；⑥未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
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