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财务会计
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有( ) Ⅰ.
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有( ) Ⅰ.
天天题库
2019-12-17
56
问题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有( )Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
答案
D
解析
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: ?1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格; ?2.有100万元人民币以上的注册资本; ?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; ?4.有公司章程; ?5.有健全的内部管理制度; ?6.具备中国证监会要求的其他条件。 符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。
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