2. 财务会计
  3. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　) Ⅰ.

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　) Ⅰ.

天天题库2019-12-17  34
问题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
答案D
解析申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： ?1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格； ?2．有100万元人民币以上的注册资本； ?3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施； ?4．有公司章程； ?5．有健全的内部管理制度； ?6．具备中国证监会要求的其他条件。 符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。
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