首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。 ①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用 ...
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。 ①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用 ...
admin
2020-12-24
39
问题
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。
①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金
④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
选项
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④
答案
A
解析
根据《客户交易结算资金管理办法》,客户资金三方存管制度的主要内容如下:①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用。证券公司从事证券经纪业务,应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户,用于存放客户资金,其中,指定商业银行开立的账户则称为管理账户。证券公司、指定商业银行应当在客户签署资金存管合同后,分别为客户开立与客户资金汇总账户对应的二级账户,用于记载客户资金明细数据,以实现对每个客户的客户资金进行单独立户管理的目标,证券公司为客户开立的二级账户称为资金账户。 ②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用。除客户取款、交易等规定情形外,证券公司不得动用客户资金:客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行。指定商业银行根据客户指令,负责茌客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金,无须证券公司介入,从而防止证券公司假借客户提款挪用资金。 证券公司代理客户证券申购及交易结算应当定向划转资金,相关资金只能在规定的账户之间划转。同时,证券公司需将相关账户提前向指定商业银行备案,指定商业银行据此对证券公司的划款指令进行逐笔审核,以防止证券公司假借代理交易结算违规动用客户资金。 ③除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外,证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/N5neKKKQ
相关试题推荐
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷()。 Ⅰ.增加发行组织工作压力,增加许多环节,消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵,增...
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
金融期货的交易制度主要包括()。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
随机试题
下列不属于构成意外的因素的是()。 A.非本意的 B.外来的 C.偶然的
证券账户信息中的关键信息包括()。 Ⅰ.投资者姓名或名称 Ⅱ.投资者地址
有宏观经济“晴雨表”之称的是()。
地震、火山喷发和异常的天气在最近十年里造成的对人们产生不利影响的自然灾害要比以前
麦克风∶话筒
下列进度控制措施中,属于经济措施的有()。 A.编制进度控制工作流程
( )是指发明创造被授予专利权后,专利权人享有禁止他人实施其专利权、许可他人实施其专利权、向他人转让或者质押其专利权的权利。A.专利申请权B.申请专利的权利
调车作业通知单的规定正确的是()。A.变更股道时,必须停车传达B.驼峰解散车辆,只变更钩数、辆数、股道时,可不通知司机C.调车机车变更为下峰作业或向禁溜线
引起中药酸败的主要化学成分是A.油脂B.皂苷C.色素D.有机酸E.生物碱
拱涵轴线与路线斜交时,采用斜洞口比采用正洞口()。A.洞口端部工程量大B.水流条件差C.洞口端部施工难度大D.路基稳定性好