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下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。 ①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用 ...
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。 ①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用 ...
admin
2020-12-24
15
问题
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。
①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金
④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
选项
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④
答案
A
解析
根据《客户交易结算资金管理办法》,客户资金三方存管制度的主要内容如下:①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用。证券公司从事证券经纪业务,应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户,用于存放客户资金,其中,指定商业银行开立的账户则称为管理账户。证券公司、指定商业银行应当在客户签署资金存管合同后,分别为客户开立与客户资金汇总账户对应的二级账户,用于记载客户资金明细数据,以实现对每个客户的客户资金进行单独立户管理的目标,证券公司为客户开立的二级账户称为资金账户。 ②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用。除客户取款、交易等规定情形外,证券公司不得动用客户资金:客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行。指定商业银行根据客户指令,负责茌客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金,无须证券公司介入,从而防止证券公司假借客户提款挪用资金。 证券公司代理客户证券申购及交易结算应当定向划转资金,相关资金只能在规定的账户之间划转。同时,证券公司需将相关账户提前向指定商业银行备案,指定商业银行据此对证券公司的划款指令进行逐笔审核,以防止证券公司假借代理交易结算违规动用客户资金。 ③除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外,证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。
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