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财务会计
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )
题库总管
2019-12-17
40
问题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款日Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ
答案
B
解析
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的.依照《证券法》第205条的规定处罚,即没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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