2. 财务会计
  3. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )

题库总管2019-12-17  38
问题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ
答案B
解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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