首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )
题库总管
2019-12-17
34
问题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款日Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ
答案
B
解析
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的.依照《证券法》第205条的规定处罚,即没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NAWlKKKQ
相关试题推荐
《医疗事故处理条例》规定,医疗机构发生下列重大医疗过失行为,应当在12小时内向所
医疗机构的下列行为中,不违反《医疗机构管理条例》的是
医疗机构未设立临床用血管理委员会或者工作组的法律责任说法错误的是
医学心理学是哪一门科学的分支学科
县级以上地方人民政府卫生行政部门指定的医疗卫生机构,为自愿接受艾滋病咨询、检测的
医疗机构开展放射诊疗工作,应当具备的条件说法不准确的是
《突发性公共卫生事件应急条例》规定,医疗卫生机构应当对传染病做到
按照国家统一规划的医疗机构设置的医疗机构的执业登记办理部门?
未取得《医疗机构执业许可证》擅自执业的?
根据《献血法》,医疗机构用于临床的血液应当符合
随机试题
(96-97题共用备选答案) A.大肠杆菌 B.乙型溶血性链球菌 C.金黄
加入改善凡士林吸水性的物质是 A.植物油 B.聚乙二醇 C.液状石蜡 D
类风湿性关节炎的X线表现描述不正确的是 A.关节周围软组织肿胀 B.关节邻近
下列各项,不属腹腔镜检查适应证的是 A.生殖器发育异常 B.子宫内膜异位症
加强对借款人的贷前审查是防范个人教育贷款信用风险的关键。()
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
判断下列各图所示体系的几何构造性质为:
患者,男,40岁,反复上腹饱胀、嗳气吞酸、呕吐宿食2个月,体检上腹饱满,可见胃型,未及肿块,胃有振水音。最可能是A.急性胃炎B.胃溃疡C.急性胃扩张D.十
乳岩好发于A:绝经期前后B:青春期C:妊娠期D:哺乳期E:老年期
根据《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2013]44号),对建筑材料、构件和建筑安装物进行一般鉴定和检查所发生的费用,应计入建筑安装工程( )。A.措施费