首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )
题库总管
2019-12-17
32
问题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款日Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ
答案
B
解析
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的.依照《证券法》第205条的规定处罚,即没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NAWlKKKQ
相关试题推荐
《医疗事故处理条例》规定,医疗机构发生下列重大医疗过失行为,应当在12小时内向所
医疗机构的下列行为中,不违反《医疗机构管理条例》的是
医疗机构未设立临床用血管理委员会或者工作组的法律责任说法错误的是
医学心理学是哪一门科学的分支学科
县级以上地方人民政府卫生行政部门指定的医疗卫生机构,为自愿接受艾滋病咨询、检测的
医疗机构开展放射诊疗工作,应当具备的条件说法不准确的是
《突发性公共卫生事件应急条例》规定,医疗卫生机构应当对传染病做到
按照国家统一规划的医疗机构设置的医疗机构的执业登记办理部门?
未取得《医疗机构执业许可证》擅自执业的?
根据《献血法》,医疗机构用于临床的血液应当符合
随机试题
关于围绝经期综合症不正确的叙述是 A、绝经过渡期至绝经后一年的一段时间 B、
我国10年期国债期货合约的每日价格最大波动限制包括()。
按照借债的方法不同,可以把公债分为()。
男,25岁。背部刀伤,伤口流血2小时。查体:神志尚清楚,诉口渴,皮肤苍白,稍冷,
只是局部皮肤发红,一般不高出皮肤的是
下列关于招标控制价的说法中,符合《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-
乙酰CoA经代谢可转变为 A.脂酸B.胆固醇C.丙酮酸D.酮体
LKJ-2000监控装置采用手动输入参数时,按压()键。
呈长纺锤形,外皮多已除去,表面黄白色至淡棕色,半透明,对光透视可见一细木心的中药材是A.白及B.半夏C.天冬D.银柴胡E.麦冬
中华人民共和国住房和城乡建设部发布了《关于加强城市总体规划修编和审批工作的通知》(建规[2005]2号),该通知规定的有关内容中不包括()A:改进和完善城市总体