首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督.控制和指导 D.各部门主
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督.控制和指导 D.各部门主
admin
2020-12-24
60
问题
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次()。
选项
A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督.控制和指导
D.各部门主管(不包括监察稽核)的检查监督
答案
D
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。D的描述的不包括监察稽核,所以错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NE70KKKQ
相关试题推荐
当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到()时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.
1985年12月20日,欧洲委员会通过了(),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS一号指令B.AIFMD指令C.《证券监管
中国证监会修订了《试行办法》,并于2013年3月向社会发布了征求意见稿,该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向,主要修订的内容不包括()。A.
下列关于美国存托凭证的说法,错误的是()。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分
下列不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是()。A.分公司B.代表处C.子公司D.办事处
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法错误的是()。A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方B.管理公司
我国基金管理费按()支付。A.周B.月C.季D.年
普通股的现金流量权是()。A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息
某公司发行了面值为1,000元的5年期零息债券,现在的市场利率为8%,那么该债券的现值为()。A.714.29元B.680.58元C.1,469.3
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当计价错误率达到()%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.
随机试题
鼻黏膜杯状细胞减少见于 A.急性鼻炎 B.慢性单纯性鼻炎 C.慢性肥厚性鼻
下列关于项目管理咨询合同管理费条款的表述中,不正确的是()。
属于缓冲区 A上颌牙槽嵴顶B磨牙后垫C切牙乳突D颊侧前庭E颊系带
患者男性,24岁,高热、流涕、咳嗽4天,于2001年4月7日入院。入院1天后出现呼吸困难,胸部X线片示双肺透亮度降低,经抗感染...
在无菌操作中发现手套破裂需采取的处理措施是A.立即更换B.再加套一副手套C.用乙醇棉球擦拭手套D.用胶布将破裂处包好E.用无菌纱布将破裂处缠好
下哪种器质性心脏病不能触及震颤A.二尖瓣狭窄B.肥厚型梗阻性心肌病C.主动脉瓣关闭不全D.肺动脉瓣狭窄
某单层建筑釆用经阻燃处理的木柱承重,承重墙体釆用砖墙。根据现行国家标准《建筑设计防火规范》GB50016),该建筑的耐火等级为()。A.一级B.二级C.四级
能滋阴益肾,凉血止血的药物是A.墨旱莲B.桑椹C.女贞子D.楮实子E.枸杞子
下列现象中,不是满水事故症状的是()。A:水位表内看不到水位,但表内发暗B:水位报警器发出高水位警报C:给水流量不正常地大于蒸汽流量D:过热蒸汽温度升高
根据《商业银行资本管理办法(试行)》的规定,商业银行在资本规划中,应优先考虑补充()。A.核心一级资本B.二级资本C.其他一级资本D.储备资本