首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督.控制和指导 D.各部门主
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督.控制和指导 D.各部门主
admin
2020-12-24
35
问题
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次()。
选项
A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督.控制和指导
D.各部门主管(不包括监察稽核)的检查监督
答案
D
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。D的描述的不包括监察稽核,所以错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NE70KKKQ
相关试题推荐
当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到()时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.
1985年12月20日,欧洲委员会通过了(),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS一号指令B.AIFMD指令C.《证券监管
中国证监会修订了《试行办法》,并于2013年3月向社会发布了征求意见稿,该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向,主要修订的内容不包括()。A.
下列关于美国存托凭证的说法,错误的是()。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分
下列不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是()。A.分公司B.代表处C.子公司D.办事处
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法错误的是()。A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方B.管理公司
我国基金管理费按()支付。A.周B.月C.季D.年
普通股的现金流量权是()。A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息
某公司发行了面值为1,000元的5年期零息债券,现在的市场利率为8%,那么该债券的现值为()。A.714.29元B.680.58元C.1,469.3
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当计价错误率达到()%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.
随机试题
材料 孙老师为某幼师毕业生,毕业后到幼儿园任教。在职称评定时,孙老师因未过三分
下列循行于躯干腹面的经脉是
某上市公司,在其年度资产负债表日后至财务报告批准报出日前发生的下列事项中,属于非调整事项的有( )A.一栋厂房因地震倒塌,造成公司重大损失B.以前年度售出商
对变异型心绞痛最有效的是( )A.硝酸甘油B.普萘洛尔C.奎尼丁D.维拉帕米E.可乐定
新斯的明的作用原理是抑制( )A.单胺氧化酶B.乙酰胆碱酯酶C.Aeh与骨骼肌受体结合D.Aeh与神经节受体结合E.Aeh与M受体结合
我国药品不良反应报告制度的法定报告主体不包括()A.药品生产企业B.进口药品的境外制药厂商C.药品检验机构D.药品经营企业
下列物业管理事项中,不属于业主权利的是()。A.提议召开业主大会会议B.交纳物业服务费用C.选举业主委员会成员D.监督专项维修资金的管理和使用
下列各项中,符合审计独立性要求的是:A、某省级审计机关的经费列入财政预算,由本级人民政府保证B、李明的父亲是某钢铁厂的厂长,审计组指派李明到该厂延伸调查
某企业2018年度拥有位于市郊的一宗地块,其地上面积为2万平方米,单独建造的地下建筑面积为8千平方米(已取得地下土地使用权证)。该市规定的城镇土地使用税税...