2. 金融经济
  3. 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。A、 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B、 可由财务负责人担任 C、

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。A、 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B、 可由财务负责人担任 C、

admin2020-12-24  37
问题 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。
选项 A、 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B、 可由财务负责人担任
C、 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D、 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案C
解析根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定 的机构报告．同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人．应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NIneKKKQ
相关试题推荐
随机试题