]证券公司的高级管理人员、、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采...

admin2020-12-24 78

问题 ]证券公司的高级管理人员、、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取（）等行政监管措施。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.责令停止职权
Ⅲ.认定为不适当人选
Ⅳ.罚款

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ

答案C

解析证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NLbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

]证券公司的高级管理人员、、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采...

不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束...

债券的开户合同应当包括（）事项。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之间的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ④...

（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计...

下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ...

下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...

（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构

以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。...

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。A.3%B.4%C.5%D.6%

（43-45题共用题干）某男性锅炉操作工，在一个通风不良环境中，连续工作3～

（45-46题共用备选答案） A．行政行为 B．行政处分 C．行政处罚

一个字幕制作小组有甲、乙、丙三个成员，现在该小组接到为一部纪录片添加字幕的工作，

男性,45岁。横结肠癌约4x4cm大小，已累及浆膜层，CT检查左肝外叶亦有3c

肺末梢组织充气过度导致 A.肺气肿 B.肺不张 C.肺水肿 D.肺脓肿

根据（）原则，部门预算要先保证基本支出，后安排项目支出。A.科学性B.稳妥性C.重点性D.绩效性

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）。A.20个小时B.30个小时C.60个小时D.90个小时

克拉维酸与阿莫西林等配伍应用的主要原因是A:抗菌谱广B:是广谱β-内酰胺酶抑制药C:可提高阿莫西林口服生物利用度D:可减少阿莫西林的排泄，延长作用时间E

既病防变的基本原则A.人工免疫B.早期诊治C.讲究卫生D.控制传变E.防止复发

主要的国际金融机构包括()。A:国际汇票基金组织B:国际货币基金组织C:世界银行D:国际金融公司E:美洲开发银行

]证券公司的高级管理人员、、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采...

不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束...

债券的开户合同应当包括（）事项。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之间的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ④...

（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计...

下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ...

下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...

（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构

以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。...

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。A.3%B.4%C.5%D.6%

（43-45题共用题干） 某男性锅炉操作工，在一个通风不良环境中，连续工作3～

（45-46题共用备选答案） A．行政行为 B．行政处分 C．行政处罚

一个字幕制作小组有甲、乙、丙三个成员，现在该小组接到为一部纪录片添加字幕的工作，

男性,45岁。横结肠癌约4x4cm大小，已累及浆膜层，CT检查左肝外叶亦有3c

肺末梢组织充气过度导致 A.肺气肿 B.肺不张 C.肺水肿 D.肺脓肿

根据（）原则，部门预算要先保证基本支出，后安排项目支出。A.科学性B.稳妥性C.重点性D.绩效性

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）。A.20个小时B.30个小时C.60个小时D.90个小时

克拉维酸与阿莫西林等配伍应用的主要原因是A:抗菌谱广B:是广谱β-内酰胺酶抑制药C:可提高阿莫西林口服生物利用度D:可减少阿莫西林的排泄，延长作用时间E

既病防变的基本原则A.人工免疫B.早期诊治C.讲究卫生D.控制传变E.防止复发

主要的国际金融机构包括()。A:国际汇票基金组织B:国际货币基金组织C:世界银行D:国际金融公司E:美洲开发银行

（43-45题共用题干）某男性锅炉操作工，在一个通风不良环境中，连续工作3～