2. 金融经济
  3. 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。 ①具备从业资格 ②遵守法律法规 ③遵循诚实信用 ④遵循公平自愿原则A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.

证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。 ①具备从业资格 ②遵守法律法规 ③遵循诚实信用 ④遵循公平自愿原则A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.

admin2020-12-24  27
问题 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③遵循诚实信用
④遵循公平自愿原则
选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案C
解析证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求： 1.具备从业资格证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务。 2.遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。
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