合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理

admin2020-12-24 30

问题合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

选项 A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售部门

答案B

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NUo0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理

通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A、其余选项都对B、如果某基金的贝塔系

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%

事前和事后风险指标的区别（）。A、事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B、事后指标通常用

目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A、12：50B、12：100C、18：50D、18：100

目前，我国货币基金的管理费率为（）A、0.25％B、0.33％C、1.50％D、0.10％

目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A、0.15%B、0.10%C、0.25%D、0.50%

目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台

可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指...

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

减少回购交易信用风险的方法有（）。A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期国债为抵押品D、接受不

前置放大器的共模抑制比正确的是（　　）。 A．异相信号的放大倍数：同相信号

在下列选项中，不属于无形资产的是（　）。

某溢洪道工程控制段建筑物级别为3级，其闸门的合理使用年限应为（）年。

案例一：一般资料;求助者，男性，22岁，大学生。下面是心理咨询师与求助者

按照股东权利的不同，股票可分为()。

保险是应用范围广泛的一种重要的风险管理手段，下列关于风险与保险关系的表述中错误的

组织的顾客和其他相关方可能对同一产品的质量提出不同的需求，这体现了质量的（）特点

混合土的勘察应符合的要求有（）。 A.查明地形和地貌特征，混合土的成因、分布，下卧土层或基岩的埋藏条件 B.查明混合土的组成、均匀性及其在水平方向和...

外部人员的故意欺诈属于（）风险。A.不完善或有问题的内部程序B.系统缺陷C.人员因素D.外部事件

在凭证实时校验时，系统会对凭证内容的合法性进行检验。

合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理

通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A、其余选项都对B、如果某基金的贝塔系

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%

事前和事后风险指标的区别（）。A、事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B、事后指标通常用

目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A、12：50B、12：100C、18：50D、18：100

目前，我国货币基金的管理费率为（）A、0.25％B、0.33％C、1.50％D、0.10％

目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A、0.15%B、0.10%C、0.25%D、0.50%

目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台

可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指...

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

减少回购交易信用风险的方法有（）。A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期国债为抵押品D、接受不

前置放大器的共模抑制比正确的是（ ）。 A．异相信号的放大倍数：同相信号

在下列选项中，不属于无形资产的是（ ）。

某溢洪道工程控制段建筑物级别为3级，其闸门的合理使用年限应为（）年。

案例一： 一般资料;求助者，男性，22岁，大学生。 下面是心理咨询师与求助者

按照股东权利的不同，股票可分为()。

保险是应用范围广泛的一种重要的风险管理手段，下列关于风险与保险关系的表述中错误的

组织的顾客和其他相关方可能对同一产品的质量提出不同的需求，这体现了质量的（）特点

混合土的勘察应符合的要求有（）。 A.查明地形和地貌特征，混合土的成因、分布，下卧土层或基岩的埋藏条件 B.查明混合土的组成、均匀性及其在水平方向和...

外部人员的故意欺诈属于（）风险。A.不完善或有问题的内部程序B.系统缺陷C.人员因素D.外部事件

在凭证实时校验时，系统会对凭证内容的合法性进行检验。

前置放大器的共模抑制比正确的是（　　）。 A．异相信号的放大倍数：同相信号

在下列选项中，不属于无形资产的是（　）。

案例一：一般资料;求助者，男性，22岁，大学生。下面是心理咨询师与求助者