首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理
admin
2020-12-24
27
问题
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
选项
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
答案
B
解析
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NUo0KKKQ
相关试题推荐
通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项()关于贝塔系数的说法完全正确的是()。A、其余选项都对B、如果某基金的贝塔系
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。A.10%B.20%C.30%D.50%
事前和事后风险指标的区别()。A、事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B、事后指标通常用
目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到()个月,且持有资金不得低于()万元人民币。A、12:50B、12:100C、18:50D、18:100
目前,我国货币基金的管理费率为()A、0.25%B、0.33%C、1.50%D、0.10%
目前,我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的()的年费率计提。A、0.15%B、0.10%C、0.25%D、0.50%
目前,办理摘取前结算业务的系统是()。A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台
可转换债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格;转换比例转换比例是指...
经合组织在2005年发表了(),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合
减少回购交易信用风险的方法有()。A、对抵押品进行限定,且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期国债为抵押品D、接受不
随机试题
(34-38题共用备选答案) A.Schmorl结节 B.腰椎间盘突出 C
被注销注册的医师有异议的,可以申请行政复议或向人民法院提起诉讼,提起诉讼的时限是
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()
自1921年中国共产党创建以来,中国共产党在领导中国革命、建设和改革的长期实践中
某矿井建设施工单位正在进行井筒的施工,当地建设主管部门和业主联合质量、安全、环
患者在得知自己患病后,属于认知方面变化的是A:对任何躯体变化都可能顾虑重重B:对外界的关注度增加C:对自身的关注度不变D:对各种症状的敏感性降低E:对症
哪些药物是含2个羧基的血管紧张素转化酶抑制剂A:卡托普利B:依那普利C:赖诺普利D:喹那普利E:雷米普利
固体分散体的特点不包括()。A:可延缓药物的水解和氧化B:可掩盖药物的不良气味和刺激性C:可提高药物的生物利用度D:采用水溶性载体材料可达到缓释作用E
以下能够引起债的发生法律事实的有()。A.债务相互抵消B.行为人不法侵害他人的财产权C.无因管理D.不当得利E.提存
为了履行自己在人力资源管理方面所承担的职责,组织的高层管理者应当重点扮演好的角色包括()A.招募和甄选员工方面的决策者B.战略制定者和外部资源获取者C.企