合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理

admin2020-12-24 12

问题合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

选项 A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售部门

答案B

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NUo0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理

通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A、其余选项都对B、如果某基金的贝塔系

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%

事前和事后风险指标的区别（）。A、事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B、事后指标通常用

目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A、12：50B、12：100C、18：50D、18：100

目前，我国货币基金的管理费率为（）A、0.25％B、0.33％C、1.50％D、0.10％

目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A、0.15%B、0.10%C、0.25%D、0.50%

目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台

可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指...

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

减少回购交易信用风险的方法有（）。A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期国债为抵押品D、接受不

企业物流管理肩负着的两大任务是()。 A．提高物流绩效水平 B．提高经济效

关于侵犯行为的影响因素，正确的说法包括()。 A．个体道德感越强，侵犯性越小

下列法律中，属于经济法的是（　）。 A、标准化法 B、招标投标法 C

近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点实施方案（2020－2025年）》，并发出通知，要求各地区各部门...

患者男，57岁。反复便血4个月。患者4个月前，排便时发现粪便表面附着少量鲜血，未予理会，以后常常发现粪便表面带血，无黏液及脓，无腹痛，无里急后重，大便每日...

下述各项均是儿科疾病合并MODS的特点，除了A、原发疾病主要包括重症感染、重症肺炎、急性中毒等B、预后取决于脏器受累程度、数量、基础疾病严重度C、两个或两个

建筑物内设置中庭时，防火分隔措施正确的是()。A:当采用防火隔墙时，耐火极限不得低于1.00hB:当采用防火玻璃时，防火玻璃与其固定部件整体的耐火极限不低于1

确保完成工程项目的全部要做工作，从而成功达到项目目标的管理过程，是工程项目的（　）。A、综合管理B、范围管理C、风险管理D、目标管理

周期型行业的运动状态直接与经济的周期性呈现()。A:正相关B:负相关C:同步D:领先或滞后

Milosevic’sDeath FormerYugoslavleaderSlobodanMilosevicwasfounddead...

合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理

通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A、其余选项都对B、如果某基金的贝塔系

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%

事前和事后风险指标的区别（）。A、事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B、事后指标通常用

目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A、12：50B、12：100C、18：50D、18：100

目前，我国货币基金的管理费率为（）A、0.25％B、0.33％C、1.50％D、0.10％

目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A、0.15%B、0.10%C、0.25%D、0.50%

目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A.深圳清算所客户终端系统B.中债综合业务平台C.大连清算所客户终端系统D.债券综合业务平台

可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指...

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

减少回购交易信用风险的方法有（）。A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期国债为抵押品D、接受不

企业物流管理肩负着的两大任务是()。 A．提高物流绩效水平 B．提高经济效

关于侵犯行为的影响因素，正确的说法包括()。 A．个体道德感越强，侵犯性越小

下列法律中，属于经济法的是（ ）。 A、标准化法 B、招标投标法 C

近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点实施方案（2020－2025年）》，并发出通知，要求各地区各部门...

患者男，57岁。反复便血4个月。患者4个月前，排便时发现粪便表面附着少量鲜血，未予理会，以后常常发现粪便表面带血，无黏液及脓，无腹痛，无里急后重，大便每日...

下述各项均是儿科疾病合并MODS的特点，除了A、原发疾病主要包括重症感染、重症肺炎、急性中毒等B、预后取决于脏器受累程度、数量、基础疾病严重度C、两个或两个

建筑物内设置中庭时，防火分隔措施正确的是()。A:当采用防火隔墙时，耐火极限不得低于1.00hB:当采用防火玻璃时，防火玻璃与其固定部件整体的耐火极限不低于1

确保完成工程项目的全部要做工作，从而成功达到项目目标的管理过程，是工程项目的（ ）。A、综合管理B、范围管理C、风险管理D、目标管理

周期型行业的运动状态直接与经济的周期性呈现()。A:正相关B:负相关C:同步D:领先或滞后

Milosevic’sDeath FormerYugoslavleaderSlobodanMilosevicwasfounddead...

下列法律中，属于经济法的是（　）。 A、标准化法 B、招标投标法 C

确保完成工程项目的全部要做工作，从而成功达到项目目标的管理过程，是工程项目的（　）。A、综合管理B、范围管理C、风险管理D、目标管理