首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。 A. 受到中国
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。 A. 受到中国
题库总管
2020-05-20
36
问题
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。 A. 受到中国证监会谈话提醒 B. 拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C. 在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况 D. 无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度 E. 在执业注册或变更过程中编造有关情况
选项
答案
ABCDE
解析
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括:①受到中国证监会谈话提醒;②拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查;③在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况;④无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括:被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录;经调查不属实的投诉不予记录。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NcepKKKQ
相关试题推荐
内部审计师在一次信息安全审计中发现,目前的灾难数据恢复计划是三年前开发的,但从未
应监督机构要求,首席审计执行官(CAE)在收集信息时发现了一项需要管理层立即采取
《中国药典》对散剂的质量要求是 A、内服散剂应为细粉 B、内服散剂应为粗粉
分行业信息在进行投资决策中的作用是: A、对评估潜在的未来投资回报和回报风险都
某机构开发了雇员数据库,用来对雇员、雇员福利、工资扣减、工种和其他类似信息进行追
如果审计师通过审计值与样本记录值的比率来推断总体审计值与记录值的比率,应该采用的
某公司成立初期,数据信息比较少,某内部审计师建议使用通用审计软件来处理数据,关于
由于内部控制存在的缺陷,内部审计师认为记录在验收报告中关于存货的增加信息可能不并
某公司对财务部门的电脑上安装了访问控制软件,为了防止财务信息泄露,该访问控制软件
内部审计师在进行面谈时,应充当倾听者来获取大部分信息,那么内部审计师在面谈中应该
随机试题
根据《中华人民共和国未成年人保护法》,应当对未成年人免费开放的场馆是( )。
脑出血最常见的病因是 A、脑动脉炎 B、高血压和脑动脉硬化 C、血液病
主要使用国家开发银行贷款的投资项目,应将资本金存入()。
在关于波浪理论的描述中,正确的有()。
小物块质量为m在转动的圆桌上,其离心力转轴的距离为r,如图所示。设物块与圆桌之间
颐和园帝后生活区建筑有()。
肝肾功能不全的老年入豆类蛋白质的摄入应控制在蛋白质总量的
男性,40岁,右上腹受伤致肝破裂。神志清楚,上腹部明显压痛,面色苍白,四肢湿冷,
心理测验按测验的方式可分为()。A:情商测验B:纸笔测验C:操作测验D:口头测验E:情境测验
下列井控设备中,属于处理设备的是()。A.报警仪B.加压装置C.防喷器D.旁通阀