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证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。 A. 受到中国
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。 A. 受到中国
题库总管
2020-05-20
55
问题
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。 A. 受到中国证监会谈话提醒 B. 拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C. 在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况 D. 无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度 E. 在执业注册或变更过程中编造有关情况
选项
答案
ABCDE
解析
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括:①受到中国证监会谈话提醒;②拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查;③在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况;④无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括:被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录;经调查不属实的投诉不予记录。
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