按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ...

admin2020-12-24 45

问题按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。
①守法合规
②诚实信用
③忠实客户利益
④控制风险

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NdneKKKQ

相关试题推荐

下列说法正确的有（）。 Ⅰ．股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌 Ⅱ．交易所对上市证券实行挂牌交易 Ⅲ．证券上市期届满或依法不再...
证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ...
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易
下列关于政府机构的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 Ⅱ．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支...
以下金融机构属于机构投资者的有（） Ⅰ．政府机构 Ⅱ．证券经营机构 Ⅲ．银行业金融机构 Ⅳ．保险资产管理公司A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅲ.
证券投资者保护基金的来源包括()。 ①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；②发行股票时，申购冻结资釜的利息收...
泛欧交易所是由()合并而成的。 ①巴黎交易所；②布鲁塞尔交易所；③伦敦证券交易所；④阿姆斯特丹交易所。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④
证券发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 ①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督...

随机试题

小儿食指络脉色红的，多属 A．热证 B．外感表证 C．虚证 D．惊风
（2019年）某企业公开发行普通股100万股，每股面值1元，每股发行价格为10元
替代强化
违反公序良俗原则的行为包括（　　）。A.家庭暴力B.在愚人节时与某人开玩笑C.某企业与职工签订工伤概不负责的协议D.串通投标的行为
公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度
根据下面的每一段文字资料,分别回答它后面的5道题目。河北省2007年全年国民经济平稳较快增长。初步核算，全省生产总值达到13863.5亿元，比上年增...
皮质醇增多症特有的临床表现是A高血压B皮肤多毛C骨质疏松D向心性肥胖E糖耐量低减
如果两个单位之间有合同关系，在合同结构图中用（）联系。 A.直线 B.箭线 C.双向箭杆 D.单向箭杆
物业经营管理企业在确定写字楼租金时，一般要认真考虑的因素包括()A:计算可出租或可使用面积B:基础租金与市场租金C:经营业务的性质D:实际租金与百分比租金
共用题干 CaliforniaGivesGreenLighttoSpaceSolarPowerEnergybeameddownfro...

按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ...

下列说法正确的有（）。 Ⅰ．股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌 Ⅱ．交易所对上市证券实行挂牌交易 Ⅲ．证券上市期届满或依法不再...

证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易

下列关于政府机构的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 Ⅱ．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支...

以下金融机构属于机构投资者的有（） Ⅰ．政府机构 Ⅱ．证券经营机构 Ⅲ．银行业金融机构 Ⅳ．保险资产管理公司A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅲ.

证券投资者保护基金的来源包括()。 ①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；②发行股票时，申购冻结资釜的利息收...

泛欧交易所是由()合并而成的。 ①巴黎交易所；②布鲁塞尔交易所；③伦敦证券交易所；④阿姆斯特丹交易所。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

证券发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 ①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督...

小儿食指络脉色红的，多属 A．热证 B．外感表证 C．虚证 D．惊风

（2019年）某企业公开发行普通股100万股，每股面值1元，每股发行价格为10元

替代强化

违反公序良俗原则的行为包括（ ）。A.家庭暴力B.在愚人节时与某人开玩笑C.某企业与职工签订工伤概不负责的协议D.串通投标的行为

公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度

根据下面的每一段文字资料,分别回答它后面的5道题目。 河北省2007年全年国民经济平稳较快增长。初步核算，全省生产总值达到13863.5亿元，比上年增...

皮质醇增多症特有的临床表现是A高血压B皮肤多毛C骨质疏松D向心性肥胖E糖耐量低减

如果两个单位之间有合同关系，在合同结构图中用（）联系。 A.直线 B.箭线 C.双向箭杆 D.单向箭杆

物业经营管理企业在确定写字楼租金时，一般要认真考虑的因素包括()A:计算可出租或可使用面积B:基础租金与市场租金C:经营业务的性质D:实际租金与百分比租金

共用题干 CaliforniaGivesGreenLighttoSpaceSolarPowerEnergybeameddownfro...

按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ...

违反公序良俗原则的行为包括（　　）。A.家庭暴力B.在愚人节时与某人开玩笑C.某企业与职工签订工伤概不负责的协议D.串通投标的行为

根据下面的每一段文字资料,分别回答它后面的5道题目。河北省2007年全年国民经济平稳较快增长。初步核算，全省生产总值达到13863.5亿元，比上年增...