按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ...

admin2020-12-24 19

问题按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。
①守法合规
②诚实信用
③忠实客户利益
④控制风险

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NdneKKKQ

相关试题推荐

下列说法正确的有（）。 Ⅰ．股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌 Ⅱ．交易所对上市证券实行挂牌交易 Ⅲ．证券上市期届满或依法不再...
证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ...
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易
下列关于政府机构的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 Ⅱ．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支...
以下金融机构属于机构投资者的有（） Ⅰ．政府机构 Ⅱ．证券经营机构 Ⅲ．银行业金融机构 Ⅳ．保险资产管理公司A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅲ.
证券投资者保护基金的来源包括()。 ①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；②发行股票时，申购冻结资釜的利息收...
泛欧交易所是由()合并而成的。 ①巴黎交易所；②布鲁塞尔交易所；③伦敦证券交易所；④阿姆斯特丹交易所。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④
证券发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 ①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督...

随机试题

在我国大城市，发病率和死亡率最高的肿瘤是 A．肝癌 B．食管癌 C．肺癌
能强筋骨、软坚散结、清热凉血、引药入肾的辅料是 A．酒 B．醋 C．盐
中毒型菌痢确诊首选做哪项检查 A．脑脊液检查 B．血常规 C．便常规 D
目前,我国（）开办上市开放式基金业务。
站用直流电源系统运维细则中，利用拉路法查找直流接地时，按(____)的顺序进行。
吊杆间距通常为()。
下列关于黄金价格的表述，正确的有()。
格拉古兄弟改革
颌面部间隙感染的弥散期称为() A.感染B.肿胀C.炎症D.水肿E.蜂窝织炎
下列关于特别风险的说法中，不正确的是(　　)。A.对特别风险，注册会计师应当了解被审计单位是否针对该特别风险设计和实施了控制B.注册会计师应当了解并测试与特

按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ...

下列说法正确的有（）。 Ⅰ．股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌 Ⅱ．交易所对上市证券实行挂牌交易 Ⅲ．证券上市期届满或依法不再...

证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易

下列关于政府机构的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 Ⅱ．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支...

以下金融机构属于机构投资者的有（） Ⅰ．政府机构 Ⅱ．证券经营机构 Ⅲ．银行业金融机构 Ⅳ．保险资产管理公司A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅲ.

证券投资者保护基金的来源包括()。 ①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；②发行股票时，申购冻结资釜的利息收...

泛欧交易所是由()合并而成的。 ①巴黎交易所；②布鲁塞尔交易所；③伦敦证券交易所；④阿姆斯特丹交易所。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

证券发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 ①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督...

在我国大城市，发病率和死亡率最高的肿瘤是 A．肝癌 B．食管癌 C．肺癌

能强筋骨、软坚散结、清热凉血、引药入肾的辅料是 A．酒 B．醋 C．盐

中毒型菌痢确诊首选做哪项检查 A．脑脊液检查 B．血常规 C．便常规 D

目前,我国（）开办上市开放式基金业务。

站用直流电源系统运维细则中，利用拉路法查找直流接地时，按(____)的顺序进行。

吊杆间距通常为()。

下列关于黄金价格的表述，正确的有()。

格拉古兄弟改革

颌面部间隙感染的弥散期称为() A.感染B.肿胀C.炎症D.水肿E.蜂窝织炎

下列关于特别风险的说法中，不正确的是( )。A.对特别风险，注册会计师应当了解被审计单位是否针对该特别风险设计和实施了控制B.注册会计师应当了解并测试与特

按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ...

下列关于特别风险的说法中，不正确的是(　　)。A.对特别风险，注册会计师应当了解被审计单位是否针对该特别风险设计和实施了控制B.注册会计师应当了解并测试与特