首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
制定合规政策的内容不包括( )。A.合规负责人与合规管理人员的利益协调 B.合规管理部门的功能和职责 C.合规管理部门与其他部门之间的协作关系 D.合规负责人的
制定合规政策的内容不包括( )。A.合规负责人与合规管理人员的利益协调 B.合规管理部门的功能和职责 C.合规管理部门与其他部门之间的协作关系 D.合规负责人的
admin
2020-12-24
45
问题
制定合规政策的内容不包括( )。
选项
A.合规负责人与合规管理人员的利益协调
B.合规管理部门的功能和职责
C.合规管理部门与其他部门之间的协作关系
D.合规负责人的合规管理职责
答案
A
解析
B、C、D三项都属于制定合规政策应该包含的内容,除此之外,合规政策的内容还应包括:①合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等;②保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等;③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Ndo0KKKQ
相关试题推荐
基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。A.对基金募集申请材料进行齐备性审查B.对基金募集申请材料进行合规性检查C.办理基金备案D.对投资组
基金管理公司的核心竞争力体现在()。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
关于基金业绩比较基准,以下表述错误的是()。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
不属于债券投资组合构建内容的是()。A.考虑信用期限结构B.考虑利率期限结构C.考虑通货膨胀率的变化D.考虑债券高频交易
()是投资组合管理过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A.被动投资B.主动投资C.市场有效性D.资产配置
()是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
投资政策说明书并没有标准格式,大部分的投资政策说明书都包含的内容()。 Ⅰ、介绍 Ⅱ、投资目标 Ⅲ、投资限制 Ⅳ、资产配置 Ⅴ、投资指导方针A.Ⅰ
机构投资者通常具有的特征()。 Ⅰ、资金实力雄厚,投资规模相对较大 Ⅱ、具有比个人投资者更高的风险承受能力 Ⅲ、投资管理专业 Ⅳ、投资行为规范A.Ⅰ
投资组合管理步骤中,规划的主要内容有()。 Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制 Ⅱ制定投资政策说明书 Ⅲ投资组合优化 Ⅳ形成资本市场预...
制定投资政策说明书的好处不包括()。A.能够帮助投资者实现预定的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实.准确.完整地传递给投资管理人C.有助于投
随机试题
下列属于土地权属争议案件的是()。 A、土地侵权 B、土地违法 C、行政区
交通信号灯控制的最基本形式是()。
()主要结合变电站现场实际情况提出具体的、差异化的、针对性的管理和技术规定
李老师经常思考“如何教好这节课”等这样一些问题。这说明李老师处于教师发展的()
实施价格歧视的前提是( )。
有关能力的说法合适的有()。
(2007年)智力技能
关于经济增加值(EVA)的基本计算方法,错误的是()。A.EVA=税后净营业利润-资本成本B.EVA=税后净营业利润/资本成本C.EVA=(R-C)
成本控制系统以()衡量指标为基础,每当发生项目范围变更时,也要求对基本预算进行调整。A:范围B:绩效C:进度D:风险
造价低,施工简单,有障碍物时可改变间距的深基坑围护结构是()。 A.钢板桩B.钢管桩 C.型钢柱D.预制混凝土板桩