首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
制定合规政策的内容不包括( )。A.合规负责人与合规管理人员的利益协调 B.合规管理部门的功能和职责 C.合规管理部门与其他部门之间的协作关系 D.合规负责人的
制定合规政策的内容不包括( )。A.合规负责人与合规管理人员的利益协调 B.合规管理部门的功能和职责 C.合规管理部门与其他部门之间的协作关系 D.合规负责人的
admin
2020-12-24
53
问题
制定合规政策的内容不包括( )。
选项
A.合规负责人与合规管理人员的利益协调
B.合规管理部门的功能和职责
C.合规管理部门与其他部门之间的协作关系
D.合规负责人的合规管理职责
答案
A
解析
B、C、D三项都属于制定合规政策应该包含的内容,除此之外,合规政策的内容还应包括:①合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等;②保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等;③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Ndo0KKKQ
相关试题推荐
基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。A.对基金募集申请材料进行齐备性审查B.对基金募集申请材料进行合规性检查C.办理基金备案D.对投资组
基金管理公司的核心竞争力体现在()。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
关于基金业绩比较基准,以下表述错误的是()。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
不属于债券投资组合构建内容的是()。A.考虑信用期限结构B.考虑利率期限结构C.考虑通货膨胀率的变化D.考虑债券高频交易
()是投资组合管理过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A.被动投资B.主动投资C.市场有效性D.资产配置
()是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
投资政策说明书并没有标准格式,大部分的投资政策说明书都包含的内容()。 Ⅰ、介绍 Ⅱ、投资目标 Ⅲ、投资限制 Ⅳ、资产配置 Ⅴ、投资指导方针A.Ⅰ
机构投资者通常具有的特征()。 Ⅰ、资金实力雄厚,投资规模相对较大 Ⅱ、具有比个人投资者更高的风险承受能力 Ⅲ、投资管理专业 Ⅳ、投资行为规范A.Ⅰ
投资组合管理步骤中,规划的主要内容有()。 Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制 Ⅱ制定投资政策说明书 Ⅲ投资组合优化 Ⅳ形成资本市场预...
制定投资政策说明书的好处不包括()。A.能够帮助投资者实现预定的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实.准确.完整地传递给投资管理人C.有助于投
随机试题
常用基托蜡的软化点是( )。 A.48~52℃ B.25~30℃
猫淋巴肉瘤的病原是() A.猫免疫缺陷病毒 B.猫冠状病毒 C.猫白血病病
下列关于通风管道工程计量叙述正确的是()。
国际上有许多不同的项目信息门户产品,其功能不尽一致,但核心功能包括()。
下面描述膳食指南中正确的是( )。
左边给定的是纸盒的表面,下面哪一项能由它折叠而成?
冲击疗法与系统脱敏疗法在原理上有所不同,前者的原理是()。 (A)经典性条件
根据北京时间2012年10月25日23时33分,我国第16颗北斗导航卫星发射升空。 北斗导航卫星发射升空时,智利首都圣地亚哥(33°26′S,70°40...
动机斗争
患者,女,30岁,突发高热、畏寒。左颊黏膜、咽喉部各有一坏死性溃疡,阴道亦出现坏死性溃疡,外周血中性粒细胞绝对数为1.6X109/L最可能的诊断是A.再生障碍性