关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格 B.坚持审慎经营原则 C.证券公司

admin2020-12-24 23

问题关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。

选项 A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B.坚持审慎经营原则
C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

答案ABD

解析证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监督管理和相关自律性组织的自律管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NgNQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()

随机试题

胰岛素的不良反应主要包括()。 A．肝损害 B．过敏反应、低血糖症和胰岛素耐
一般纳税人销售自行开发生产软件产品的增值税优惠政策是（　）。
即便执行最严格的农作物中农药残留标准仍有剩余风险，但若执行零残留标准，人类将面临
胸腔积液多见于左心衰竭和右心衰竭并存时，产生的机制是
根据《实施工程建设强制性标准监督规定》规定，对于工程监理单位违反强制性标准规定，
在微机组成系统中用于传输信息的总线指的是：
新生儿骨髓炎不是() A.多发生在上颌骨B.为牙源性的C.常出现眶周蜂窝织炎D.化脓性炎症E.多为金葡萄菌感染
对患者进行思想、情感、动机、精神状态、人格类型、应激水平的评估属于A:心理评估B:社会评估C:认知评估D:感知评估E:生理评估
患者女，24岁，因左上智齿颊侧错位，需局部麻醉下拔除。如果在麻醉过程中出现血肿，应立刻采取的措施是A.切开引流，放出积血B.粗针穿刺，抽出积血C.压迫止
药物的作用靶点有（）A、受体B、酶C、离子通道D、核酸转运体E、基因

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格 B.坚持审慎经营原则 C.证券公司

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()

胰岛素的不良反应主要包括()。 A．肝损害 B．过敏反应、低血糖症和胰岛素耐

一般纳税人销售自行开发生产软件产品的增值税优惠政策是（ ）。

即便执行最严格的农作物中农药残留标准仍有剩余风险，但若执行零残留标准，人类将面临

胸腔积液多见于左心衰竭和右心衰竭并存时，产生的机制是

根据《实施工程建设强制性标准监督规定》规定，对于工程监理单位违反强制性标准规定，

在微机组成系统中用于传输信息的总线指的是：

新生儿骨髓炎不是() A.多发生在上颌骨B.为牙源性的C.常出现眶周蜂窝织炎D.化脓性炎症E.多为金葡萄菌感染

对患者进行思想、情感、动机、精神状态、人格类型、应激水平的评估属于A:心理评估B:社会评估C:认知评估D:感知评估E:生理评估

患者女，24岁，因左上智齿颊侧错位，需局部麻醉下拔除。 如果在麻醉过程中出现血肿，应立刻采取的措施是A.切开引流，放出积血B.粗针穿刺，抽出积血C.压迫止

药物的作用靶点有（）A、受体B、酶C、离子通道D、核酸转运体E、基因

一般纳税人销售自行开发生产软件产品的增值税优惠政策是（　）。

患者女，24岁，因左上智齿颊侧错位，需局部麻醉下拔除。如果在麻醉过程中出现血肿，应立刻采取的措施是A.切开引流，放出积血B.粗针穿刺，抽出积血C.压迫止