首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见 B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理
()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见 B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理
admin
2020-12-24
32
问题
()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。
选项
A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见
B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利
C.从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请, 以规避法律约束
D.对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报
E.为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核
答案
ACD
解析
根据《银行业从业人员职业操守》第11条规定,银行业从业人员在业务活动中,应当 树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知,A、C、D项中的行为违 反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守>〉15条规定,银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁 止内幕交易的规定,不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员,不得利用 内幕信息获取个人利益,也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业 人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Nj5KKKKQ
相关试题推荐
在经济学中,由于事前信息不对称,银行将优质客户拒之门外的现象是一种()。A.逆向选择B.道德风险C.信用风险D.操作风险
根据迈克尔?波特的竞争战略理论,()的立足点是挽留老客户。A.产品差异策略B.交叉营销策略C.专业化策略D.大众营销策略
关于商用房贷款的流程,下列说法正确的有()。A.贷前调查人需要提出贷款利率方面的建议B.贷前调查人需要提出是否同意贷款的明确意见C.贷款审查人负责对贷前调
个人质押贷款的风险控制重点在于()。A.确定出质人的职业B.质押物的真实性、合法性和可变现性C.明确出质人的担保意愿D.防止虚报质押财产价值
某客户购买一辆家庭自用的新轿车,成交价为20万元,交纳增值税、消费税、购置附加税、车船使用税等4万元,车检费、保险费、年审费、养路费等2万元。该客户申请...
下列不属于SWOT分析方法内容的是()。A.客户B.机遇C.劣势D.优势
下列不属于银行市场环境分析中微观环境的内容是()。A.银行同业竞争对手的实力与策略B.购买金融产品的模式与习惯C.客户的信贷需求和信贷动机D.资金信贷的
市场选择中,决定整个市场或其中任一细分市场长期的内在吸引力的力量包括()A.同行业竞争者B.潜在的新竞争者C.互补产品D.客户选择能力E.替代产品
申请个人信用贷款时,借款人需要提供的材料包括()A.个人填写的货款申请审批表B.个人征信记录证明C.本人收入、职业证明D.家庭成员的收入证明E.银行
客户经理是银行营销人员的主力,一般将客户经理划分为()、一级客户经理、二级客户经理、三级客户经理和见习客户经理五个等级。A.大堂经理B.总经理C.安保经
随机试题
商业银行为降低信用风险的经济资本占用,可以采取的途径有()。 A.提高信贷准
何种物品的消毒不宜选用压力蒸汽灭菌方法 A.玻璃制品 B.金属器械 C.塑
肾盂肾炎最常见的感染途径
关于肺外器官结核病的描述,正确的是
关于计算滑坡推力的传递系数法,下列哪些叙述是不正确的? (A)依据每个条块静力
判断成人发育正常的指标,不正确的是A.前臂曲侧或上臂背侧下1/3处脂肪分布差异最小B.头长为身高的1/5~1/6C.两上肢展开的长度约等于身高D.坐高等于
1967年美国爆发了大规模的反战游行,游行民众反对的是()。A.朝鲜战争B.越南战争C.阿富汗战争D.科索沃战争
两座厂房相邻较高的一面外墙为防火墙时,其防火间距不限,但甲类厂房之间不应小于()m。A.3.5B.4C.6D.9
某施工单位中标一新建办公楼工程,钢筋混凝土框架结构,总建筑面积9800平方米。地上八层,层高4m;地下一层,层高4.5m。办公楼顶层设计有一大会议厅,层高...
远期外汇市场的期限一般有()。A.1年B.180天C.90天D.60天E.30天