按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险

admin2020-12-24 29

问题按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。

选项 A.经纪业务
B.业务创新
C.自营业务
D.操作风险

答案D

解析证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NnbeKKKQ

相关试题推荐

列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...
（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证
风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③
经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...
按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进
信用风险是（）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比...
在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信
预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构
基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原

随机试题

2010年甲公司销售收入为1000万元。甲公司的产品质量保证条款规定：产品售出后
高度在（）m以上的建筑物，当无楼梯通达屋面时，应设上屋面的人孔或外墙爬梯。 A
下列哪项不是痰湿型月经过少的主证： A．月经量少 B．色黯红，夹小血块 C
责任校对的职责包括()等。 A.复核整体设计方案 B.检查校改
房地产投资的()，使投资者要求的最低收益率并不是通货膨胀率与行业基准折现率的直
水泥凝结时间测定，初凝时间是加水后30分钟测定，当临近初凝时，每隔15分钟测定一
F氧化铝厂采用拜耳法生产氧化铝，生产工艺为：原料储运，石灰消化，原矿将制备，高压
预算定额中人工工日消耗量应包括()。
对尊重病人自主权的正确理解是A.医护人员的任何干预都是不道德的B.适用于所有病人C.承认病人有权根据自身状况做出理性决定D.适用于病人所做的自我决定
处置债权投资时，其公允价值与账面价值的差额应计入当期损益。

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险

列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...

（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证

风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...

按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进

信用风险是（）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比...

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信

预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原

2010年甲公司销售收入为1000万元。甲公司的产品质量保证条款规定：产品售出后

高度在（）m以上的建筑物，当无楼梯通达屋面时，应设上屋面的人孔或外墙爬梯。 A

下列哪项不是痰湿型月经过少的主证： A．月经量少 B．色黯红，夹小血块 C

责任校对的职责包括()等。 A.复核整体设计方案 B.检查校改

房地产投资的()，使投资者要求的最低收益率并不是通货膨胀率与行业基准折现率的直

水泥凝结时间测定，初凝时间是加水后30分钟测定，当临近初凝时，每隔15分钟测定一

F氧化铝厂采用拜耳法生产氧化铝，生产工艺为：原料储运，石灰消化，原矿将制备，高压

预算定额中人工工日消耗量应包括()。

对尊重病人自主权的正确理解是A.医护人员的任何干预都是不道德的B.适用于所有病人C.承认病人有权根据自身状况做出理性决定D.适用于病人所做的自我决定

处置债权投资时，其公允价值与账面价值的差额应计入当期损益。