按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险

admin2020-12-24 10

问题按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。

选项 A.经纪业务
B.业务创新
C.自营业务
D.操作风险

答案D

解析证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NnbeKKKQ

相关试题推荐

列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...
（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证
风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③
经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...
按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进
信用风险是（）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比...
在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信
预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构
基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原

随机试题

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的
下列关于建筑中人员疏散的说法中，符合要求的是（）
契税的缴纳是由承受人自转移合同签订之日起()d内，向土地、房屋所在地的契税征收机
患者，女，26岁。有十二指肠球部溃疡5年，突感中上腹部剧烈疼痛6小时，继之满腹疼痛，大汗淋漓，体检：全腹有压痛，肌紧张及反跳痛，考虑有溃疡病穿孔可能应紧急做下列
Thedefenseworks_________longagotokeeptheenemyaway.A．werebuiltB．hasbee
“农村包围城市、武装夺取政权”是马克思主义中国化的成功范例，集中反映这一理论的毛泽东著作有A.《井冈山的斗争》B.《中国的红色政权为什么能够存在?》C.《中
对巨球蛋白血症免疫学特征叙述正确的是A:血清单克隆IgM增加B:中性粒细胞分叶增加C:血小板增加D:小红细胞性贫血E:红细胞增加
等量的司盘80(HLB4.3)与吐温80(HLB15.0)混合后的HLB值是A:7.5B:6.42C:8.56D:9.65E:19.3
项目是一种一次性的工作，必须在明确规定的时间内，由为此专门组织起来的人员完成。项目型生产物流过程的特点是()。A:物料采购量大，供应商多变，外部物流较难控制B
纳税人转让因国家建设需要依法征用的房地产而得到经济补偿，应到房地产所在地主管税务机关备案的期限是签订房地产转让合同之日起（　）日内。A.5B.7C.10D

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险

列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...

（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证

风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...

按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进

信用风险是（）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比...

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信

预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的

下列关于建筑中人员疏散的说法中，符合要求的是（）

契税的缴纳是由承受人自转移合同签订之日起()d内，向土地、房屋所在地的契税征收机

患者，女，26岁。有十二指肠球部溃疡5年，突感中上腹部剧烈疼痛6小时，继之满腹疼痛，大汗淋漓，体检：全腹有压痛，肌紧张及反跳痛，考虑有溃疡病穿孔可能应紧急做下列

Thedefenseworks_________longagotokeeptheenemyaway.A．werebuiltB．hasbee

“农村包围城市、武装夺取政权”是马克思主义中国化的成功范例，集中反映这一理论的毛泽东著作有A.《井冈山的斗争》B.《中国的红色政权为什么能够存在?》C.《中

对巨球蛋白血症免疫学特征叙述正确的是A:血清单克隆IgM增加B:中性粒细胞分叶增加C:血小板增加D:小红细胞性贫血E:红细胞增加

等量的司盘80(HLB4.3)与吐温80(HLB15.0)混合后的HLB值是A:7.5B:6.42C:8.56D:9.65E:19.3

项目是一种一次性的工作，必须在明确规定的时间内，由为此专门组织起来的人员完成。项目型生产物流过程的特点是()。A:物料采购量大，供应商多变，外部物流较难控制B

纳税人转让因国家建设需要依法征用的房地产而得到经济补偿，应到房地产所在地主管税务机关备案的期限是签订房地产转让合同之日起（ ）日内。A.5B.7C.10D

纳税人转让因国家建设需要依法征用的房地产而得到经济补偿，应到房地产所在地主管税务机关备案的期限是签订房地产转让合同之日起（　）日内。A.5B.7C.10D