首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括()。A:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 B:已按规定建立健全与介绍业务相关的业
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括()。A:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 B:已按规定建立健全与介绍业务相关的业
admin
2020-12-24
61
问题
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括()。
选项
A:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
B:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C:具有满足业务需要的技术系统
D:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
答案
ABCD
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NtCQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
随机试题
行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的,办理的时间不得超过45日,45日内
20世纪60到70年代,一系列医学伦理事件的发生促进了病人权利的运动。在处理医学
用平行于坝轴线的铅直缝,把坝段分成为若干柱状体,称(),又称柱状分块。
( )是指人与事的不适应是绝对的,适应是相对的,从不适应到适应是在运动中实现的
某投资项目的净现值大于零,基准收益率为15%,则该投资项目()。A、对贷款利率的最大承受能力小于15%B、对初始投资的偿还能力小于15%C、内部收益率大于
患者,24岁,GP,孕40周,头位临产8小时,宫口开大5cm。提示:自然破水,羊水清,胎心不规律,110~130次/分,胎心监测图像为变异减速。此时最可能的原因
私募股权投资最早在()地区产生并得到发展A、欧美B、东亚C、北美D、南美
按照《招标投标法》的要求,招标人如果自行办理招标事宜,应具备的条件包括()A.有编制招标文件的能力B.已发布招标公告C.具有开标场地D.有
下列关于城市规划控制指标的表述中,正确的有()。(2008年真题)A.建筑限高是指地块内允许的建筑(地面上)最大高度限制B.绿地率是指城市一定地区内绿化覆
下列指标中,可以衡量相关渠道成员的表现的有()。A:服务质量水平B:销售配额完成情况C:平均存货水平D:向顾客交货时间E:对损坏和遗失商品的处理