首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直
天天题库
2019-12-17
51
问题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()的罚款。
选项
A:1万元以上10万元以下B:2万元以上20万元以下C:3万元以上30万元以下D:5万元以上50万元以下
答案
C
解析
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。处罚包括:没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NwdfKKKQ
相关试题推荐
一般来说证券公司可以办理集合资产管理业务,设立限定性和非限定性集合资产管理计划。
小张希望获得短期的资金,可以采用保单质押的方式融资,并不是所有的保单都可以质押,
按照全球通行的划分方法,统一将金融业务分为四大部门,下列四项中不属于资产管理业务
流动性与收益性是评价金融资产的重要指标,下列说法不正确的是()。
关于保单质押融资的说法,()不正确。
某年轻客户的金融资产中,活期存款的比重超过了80%,他应属于()客户。
商业银行经营的主要目的就是获得最大化的盈利。()
我国房产税的优惠政策中,营利性医疗机构自用的房产,免征房产税。
商业银行经营的主要目的就是获得最大化的盈利。
信托业务是我国商业银行的一项中间业务。
随机试题
主体功能区规划的优化开发.重点开发.限制开发.禁止开发中的\"开发\",特指()。
组成全口义齿吸附力的是 A.附着力和大气压力 B.附着力和粘着力 C.粘着
下列哪一个遗传学术语不适用于人类MHC基因 A.常染色体 B.X连锁 C.
关于路基工程质量检验评定请回答以下问题。(4)填石路基边线与边坡不应出现单向累计
不属于我国五类残疾内容的是
外用可拔毒去腐的药物是( ) A.砒石 B.轻粉 C.升药 D.炉甘石
不符合电烧伤特点的是 A皮肤的损伤轻微,而全身性损伤较重B主要损害心脏,引起血流动力学改变C可发生电休克,甚至心跳呼吸骤停D有“入口”和“出口”...
哪一种病理类型的甲状腺癌预后最差A.乳头状腺癌B.滤泡状腺癌C.未分化癌D.髓样癌E.甲状腺癌恶变
房地产买卖的房款支付需要控制风险,当前最安全的钱款交割方式有( )。A.一次性付款B.拿到新不动产权证及最后交接完毕时再支付尾款C.按揭付款D.通过银行
某施工单位承建了某一级公路工程,起讫桩号K6+000~K16+000,其中K12+420~K12+540为一座钻孔灌注桩箱型梁桥。路线施工总平面布置示意图...