证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直

天天题库2019-12-17  40

问题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()的罚款。

选项 A:1万元以上10万元以下B:2万元以上20万元以下C:3万元以上30万元以下D:5万元以上50万元以下

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。处罚包括:没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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